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发布时间:2023-12-19 00:05:44

[多项选择]

某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:

该期货公司申请金融期货全面结算会员资格但未被批准,其原因可能是()。
A. 张某、李某和孙某中只有一人获得了具有期货从业资格,不符合法律规定
B. 该期货公司注册资本不符合法律规定
C. 张某、李某和孙某的期货或者证券从业时间不符合规定
D. 该期货公司高级管理人员连续任职不符合规定

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[单项选择]

某期货公司注册资本5000万元,董事长张某在期货公司里面工作10余年,总经理李某曾经在证券公司里面任职达6年之久,副总经理孙某在期货公司里从事期货业务已满5年,张某、孙某在期货公司里面连续担任董事长、副总经理分别达5年、4年之久,张某已经获得了期货从业人员资格。2008年由于期货行情稳定,形势良好,该期货公司的资本迅速扩大,达到1.5亿元,于是该期货公司开始申请金融期货全面结算会员资格。
根据以上情况,回答下列问题:

假设该期货公司在经营过程中,2007年曾经由于严重违规期货交易被当地证监局要求整改,张某受到中国证监会的行政处罚。经整改完成后,证监会检验合格,期货公司欲申请金融期货结算业务资格,假设其他条件均符合规定,中国证监会应当()。
A. 予以批准
B. 不予批准
C. 给予其一定考察期限,考察期限内无违法行为的才予以批准
D. 予以批准,但应当限制其结算业务范围
[多项选择]

某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行。根据以上资料,回答下列问题。 

人民法院在保全或者执行会员资格费或者交易席位时,下列表述正确的有()。
A. 在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用 
B. 在执行阶段,不得停止该会员交易席位的使用 
C. 在保全阶段,应当依法裁定不得转让该会员资格,同时停止该会员交易席位的使用 
D. 在执行阶段,可以停止该会员交易席位的使用,依法采取强制措施转让该交易席位
[多项选择]某期货公司在一起债务纠纷中败诉,标的额为200余万元,胜诉方向人民法院申请强制执行,关于执行问题,下面说法正确的有()。
A. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以采取强制措施转、止该交易席位
B. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,应当按照期货交易所相应规则或者与期货交易所协商,处理好该交易席位的转让事宜
C. 人民法院执行会员资格费或者交易席位时,应当依法裁定不得转让该会员资格,但不得停止该会员交易席位的使用
D. 人民法院在执行会员资格费或者交易席位时,可以直接将该席位拿到社会上拍卖,出价最高者获得该席位资格
[简答题]
某证券公司拟接受某期货公司委托,为期货公司提供中间介绍业务。
根据上述事实,请回答以下问题。

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