更多"证券交易所应当建立市场准入制度，并根据证券法规的规定或者中国证券业协会"的相关试题:
[判断题]中国证券业协会应当建立证券评级机构及其从业人员从事证券评级业务的资料库和诚信档案。( )
[判断题]证券评级机构应当加入中国证券业协会。( )
[判断题]证券业协会应当建立健全对保荐代表人及其他保荐业务相关人员的持续培训制度。( )
[单项选择]根据中国证券业协会的规定，股份转让公司应当委托（）证券公司作为其主办券商办理股份转让。
A. 1家
B. 2家
C. 3家以上
D. 5家以上
[多项选择]中国证券业协会建立的证券业从业人员诚信信息管理系统的内容包括（）。
A. 基本信息
B. 奖励信息
C. 警示信息
D. 处罚处分信息
[判断题]中国证券业协会应当制定证券评级机构的自律准则和执业规范，对违反自律准则和执业规范的行为给予行政处分。（）
[单项选择]中国证券业协会应当在（）个工作日内处理会员、从业人员的书面更正申请。
A. 10
B. 7
C. 5
D. 15
[判断题]根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（）
[单项选择]中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新（）。
A. 从业资格注册、考试成绩等信息
B. 从业资格注册、诚信记录等信息
C. 从业人员注册、工作业绩等信息
D. 从业人员注册、客户服务等信息
[多项选择]询价对象有下列( )情形之一的，中国证券业协会应当将其从询价对象名单中去除。
A. 财务公司成立两年以上，注册资本不高于3亿元，最近12个月有活跃的证券市场投资记录
B. 最近24个月内因违反相关监管要求被监管谈话3次以上
C. 未按时提交年度总结报告
D. 证券公司经批准可以经营证券自营或者证券资产管理业务
[判断题]证券公司从事定向资产管理业务，应当遵守法律、行政法规和中国证券业协会的规定。
[单项选择]
投资主办人与原证券公司解除劳动合同的，原证券公司应当在（）日内向中国证券业协会进行离职备案。
A. 10
B. 15
C. 20
D. 30
[判断题]中国期货业协会应当建立期货从业人员信息数据库，公示并且及时更新从业资格注册、诚信记录等信息。（）
[判断题]证券登记结算公司的章程、业务规则应当依法制定，并须经中国证券业协会批准。 ( )
