更多"证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务"的相关试题:
[判断题]证券公司必须向中国银监会申请基金代销业务资格后，才能从事基金的代销业务。 ( )
[判断题]商业银行必须向中国银监会申请基金代销业务资格，才能从事基金的代销业务。( )
[多项选择]可以向中国证监会申请基金代销业务资格的机构包括( )。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 证券投资咨询机构
D. 中国人民银行
[单项选择]商业银行申请基金代销业务资格时，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门取得基金从业资格的人员不低于该部门员工人数的（）。
A. 1／2
B. 1／3
C. 1／4
D. 1／5
[多项选择]专业基金销售机构申请基金代销资格需要具备的条件有（）。
A. 注册资本不低于2000万人民币
B. 中国证监会规定的其他条件
C. 取得基金从业资格的人员不少于30人，且不少于员工人数的1／2
D. 有符合规定的组织名称、组织机构和经营范围
[判断题]专业基金销售机构申请基金代销业务，取得基金从业资格的人员应不低于员工人数的1/3。( )
[单项选择]以下机构不可以申请基金代销业务资格的是（）。
A. 商业银行
B. 证券公司
C. 会计师事务所
D. 证券投资咨询机构
[单项选择]《证券投资基金销售管理办法》规定申请基金代销业务资格的专业基金销售机构的注册资本不少于（）。
A. 1000万
B. 1500万
C. 2000万
D. 3000万
[判断题]在申请基金代销业务资格时，申请期间申请材料涉及的事项发生重大变化的，申请人应当自变化发生之日起3个工作日内向中国证监会提交更新材料。( )
[判断题]《证券投资基金销售管理办法》第九条规定了商业银行申请基金代销业务资格，公司及其主要分支机构负责基金代销业务的部门的管理人员已取得基金从业资格，熟悉基金代销业务，并具备从事3年以上基金业务或者5年以上证券、金融业务的工作经历。 ( )
[判断题]专业基金销售机构申请基金代销业务，取得基金从业资格的人员应符合规定，且不低于员工人数的1/3。( )
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销业务资格应当具备取得基金从业资格的人员不少于（）人，且不低于员工人数的二分之一的条件。
A. 20
B. 30
C. 40
D. 50
[单项选择]存在（）情形的证券公司不具有申请基金代销业务的资格。
A. 最近2年没有挪用客户资产等损害客户利益的行为
B. 净资本等财务风险监控指标符合中国证监会要求
C. 最近3年内因违法违规行为受到行政处罚
D. 没有发生诉讼、仲裁等其他重大事项
[多项选择]商业银行申请基金代销业务资格应当具备的条件包括：（）。
A. 有专门负责基金代销业务的部门
B. 财务状况良好。运作规范稳定，最近一年内没有因违法违规行为受到行政处罚或者刑事处罚
C. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
D. 有与基金代销业务相适应的营业场所、安全防范设施和其他设施
[单项选择]专业基金销售机构申请基金代销资格，取得基金从业资格的人员应不少于（）人，且不少于员工人数的1/2。
A. 40
B. 30
C. 20
D. 15
