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发布时间:2024-01-24 20:11:59

[多项选择]下列关于不得收购上市公司的情形,符合《上市公司收购管理办法》的有( )。
A. 收购人最近3年涉嫌有重大违法行为,不得收购上市公司
B. 收购人最近3年有严重的证券市场失信行为,不得收购上市公司
C. 发出收购要约的收购人在收购要约期限届满,不按照约定支付收购价款或者购买预受股份的,自该事实发生之日起3年内不得收购上市公司
D. 收购人向中国证监会报送要约收购报告书后,在公告要约收购报告书之前,拟自行取消收购计划的,应当向中国证监会提出取消收购计划的申请及原因说明,并予公告;自公告之日起12个月内,该收购人不得收购上市公司
E. 收购人负有数额较大债务,到期未清偿,不得收购上市公司

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[单项选择]收购人按照《上市公司收购管理办法》规定进行要约收购的,对同类股票的要约价格,不得低于要约收购提示性公告日前()个月收购人取得该种股票所支付的最高价格。
A. 3
B. 4
C. 5
D. 6
[单项选择]

根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司存在下列()情形之一的,不得公开发行证券。
Ⅰ.擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ.上市公司最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ.本次发行申请文件有虚假记载、误导性陈述或重大遗漏
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查


A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[判断题]2008年8月27日,中国证监会正式发布“关于修改《上市公司收购管理办法》第六十三条的决定”,大股东豁免要约收购的申请由事后调整到了事前,上市公司控股股东的增持行为将更具有灵活性。( )
[多项选择]根据《上市公司收购管理办法>第六十二条有关上市公司严重财务困难的适用意见--证券期货法律适用意见第7号》的规定,上市公司存在()情形之一的,可以认定其面临严重财务困难。
A. 最近5年连续亏损
B. 因3年连续亏损,股票被暂停上市
C. 最近1年期末股东权益为负值
D. 中国证监会认定的其他情形
[多项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》的规定,上市公司发行可转换债券,无论该债券可转换与否,均应符合()。
A. 财务会计文件无虚假记载且无重大违规
B. 具备健全的法人治理结构
C. 最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额平均应不少于公司债券一年的利息
D. 盈利能力比较稳定
[判断题]《上市公司收购管理办法》规定,基于重要性原则,监管部门根据投资者持股比例的不同,采取不同的监管方式。 ( )
[单项选择]下列说法符合《上市公司证券发行管理办法》的是:_______
A. 非公开发行股票的发行价格不低于定价基准日前20个交易日均价的90%或前一个交易日均价的90%
B. 增发发行价格应不低于公告招股意向书前20个交易日均价或前一个交易日的均价
C. 可转换公司债券的转股价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价
D. 分离交易可转换债券所附认股权证行权价格不低于募集说明书公告前20个交易日均价或前一个交易日的均价。
[单项选择]我国《证券发行与承销管理办法》和《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司()
A. 代销
B. 包销
C. 承销
D. 自销
[多项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司增资的方式有()。
A. 非公开发行股票
B. 向不特定对象公开募集股份
C. 向原股东配售股份
D. 发行可转换公司债券
[单项选择]根据《上市公司证券发行管理办法》,上市公司发行的可转换公司债券在发行结束()后,方可转换为公司股票。
A. 3个月
B. 6个月
C. 1年
D. 2年
[判断题]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司发行证券,应当由证券公司承销;非公开发行股票,发行对象均属于原前10名股东的,可以由上市公司自行销售。( )
[单项选择]按照《上市公司证券发行管理办法》的规定,可转换公司债券募集说明书应当约定,上市公司改变公告的募集资金用途的,应赋予债券持有人()的权利。
A. 1次赎回
B. 2次回售
C. 2次赎回
D. 1次回售
[单项选择]我国《上市公司证券发行管理办法》规定,上市公司向原股东配售股份应当采用()方式发行。
A. 自销
B. 包销
C. 代销
D. 直销
[单项选择]《上市公司证券发行管理办法》规定,发行可转换公司债券的上市公司最近3年以现金或股票方式累计分配的利润不少于()。
A. 最近2年实现的年均可分配利润的20%
B. 最近2年实现的年均可分配利润的30%
C. 最近3年实现的年均可分配利润的20%
D. 最近3年实现的年均可分配利润的30%

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