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[判断题]证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的核心服务是证券交易通道，满足的是客户完成证券交易的核心需求。（）
[判断题]证券公司在开展经纪业务时，为客户所提供的有形服务是证券交易通道服务，满足的是客户完成证券交易的核心需求。
[单项选择]
证券公司经营融资融券业务时，选择客户的具体标准有（）。
Ⅰ.从事证券交易时间：要求客户在申请开展融资融券业务的证券公司所属营业部开设普通证券账户并从事交易满半年以上
Ⅱ.账户状态：客户开户手续齐全、资料完备，资金账户与证券账户对应关系清晰，交易结算状态正常
Ⅲ.信誉状况：客户信誉良好，无重大违约记录
Ⅳ.资产状况：具有符合要求的担保品和较强的还款能力
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中一项和数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 3亿
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和证券交易、证券投资活动有关的财务顾问业务交易中的一项或数项的，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 1000万
B. 5000万
C. 1亿
D. 3亿
[单项选择]证券公司从事证券资产管理业务时，使用客户资产进行不必要的证券交易，处以（）的罚款。
A. 1万元以上10万元以下
B. 3万元以上10万元以下
C. I0万元以上30万元以下
D. I0万元以上60万元以下
[判断题]内幕交易、泄露内幕信息罪是指商业银行、证券交易所、期货交易所、证券公司、期货经纪公司、保险公司或其他金融机构违背受托义务，擅自运用客户资金或者其他委托、信托的财产，情节严重的行为。( )
[多项选择]证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
B. 检查会员的内部风险控制制度
C. 全面检查会员遵守法律法规
D. 审查代理协议的格式及其合法性情况
[单项选择]客户从事证券交易，要了解有关证券公司、投资品种等其他信息内容时，需要证券经纪商向其提供（）。
A. 《风险揭示书》
B. 《客户须知》
C. 《证券交易委托代理协议书》
D. 《客户交易结算资金第三方存管协议书》
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台和证券交易所代理买卖证券业务为主。
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询和与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）。
A. 5000万元
B. 1亿元
C. 2亿元
D. 5亿元
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资咨询活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）元。
A. 5000万
B. 1亿
C. 2亿
D. 5亿
[单项选择]证券公司经营证券经纪、证券投资咨询、与证券交易以及投资活动有关的财务顾问业务，注册资本最低限额为人民币（）万元。
A. 2000
B. 3000
C. 4000
D. 5000
[判断题]证券公司开展经纪业务时不能对客户提供买空卖空的服务，也就意味着证券公司不能对客户融资融券。( )
[单项选择]证券公司向证券交易所申请取得交易席位时，应出示或提供的材料不包括（）。
A. 会员资格证明文件
B. 证券公司职工名册及身份证明
C. 经营证券业许可证
D. 营业执照(副本)
[判断题]有形席位属于一种场外报盘，它无需证券公司派驻场内交易员，而由证券公司的电脑交易系统直接向证券交易所电脑主机发送买卖证券的指令。( )
[单项选择]
监管部门对经纪业务的监管措施包括（）。
Ⅰ.证券公司的内部控制
Ⅱ.证券交易所的监督
Ⅲ.证券业协会的自律管理
Ⅳ.证券监管机构的监管
A. Ⅰ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]满足条件的证券公司向证券交易所提出申请，并提供必要文件，经（）批准后，可成为证券交易所的会员。
A. 证券交易所会员大会
B. 证券交易所理事会
C. 证券交易所会员管理部门
D. 中国证监会
[判断题]证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准。未经批准，任何证券公司不得向客户融资、融券，也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。( )
