更多"证券公司开展融资融券业务试点，必须经证券交易所批准。未经批准，任何证券"的相关试题:
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前，应当办理客户征信，对于（）的客户，证券公司不得向其融资、融券。
A. 交易频率过低
B. 从事证券交易不足1年
C. 证券投资经验不足
D. 投资风格稳健
[判断题]融资融券业务，是指在证券交易所或者国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。( )
[判断题]在证券交易所或国务院批准的其他证券交易场所进行的证券交易中，融资融券业务是指证券公司向客户出借资金供其买入证券或者出借证券供其卖出，并由客户交存相应担保物的经营活动。( )
[多项选择]对有以下( )情况的客户以及本公司的股东、关联人，证券公司不得向其融资、融券。
A. 未按照要求提供有关情况
B. 在证券公司从事证券交易不足半年
C. 交易结算资金未纳入第三方存管
D. 有重大违约记录
[判断题]证券公司经营融资融券业务的，应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的8%计算融资融券业务风险资本准备。 ( )
[判断题]融资融券最长期限不超过12个月。期限顺延的，应符合《证券公司融资融券业务试点管理办法》和证券交易所规定的情形。( )
[单项选择]证券交易所对证券公司自营业务的监管中，要求会员按月编制库存证券报表，并于次月( )日前报送证券交易所。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 10
[判断题]市场上通常说的融资融券包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。( )
[多项选择]证券交易所对证券公司经纪业务监管的内容包括( )。
A. 审查代理协议的格式及其合法性
B. 检查执行客户委托的情况并抽查会员的财务状况
C. 检查会员的内部风险控制制度
D. 全面检查会员遵守法律法规情况
[单项选择]证券公司应当按规定每月向中国证监会、注册地证监会派出机构和证券交易所书面报告当月融资融券业务的情况，其中包括对全体客户和前( )名客户的融资融券余额。
A. 3
B. 5
C. 8
D. 10
[判断题]证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制，禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券，禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。( )
[判断题]我国证券公司从事的经纪业务以通过柜台和证券交易所代理买卖证券业务为主。
[多项选择]根据上海证券交易所的规定，在配股缴款过程中，证券公司不得向客户收取（）费用。
A. 佣金
B. 过户费
C. 印花税
D. 手续费
[判断题]证券公司开展融资融券业务必须经中国证券业协会批准。( )
[判断题]“经营证券自营业务资格证书”是证券交易所颁发给证券公司、批准其从事证券自营业务、具有法律效力的证明文件。( )
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则：客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易，且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的，融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的，从其约定。（）
