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[判断题]证券公司经营融资融券业务的,应当分别按对客户融资业务规模、融券业务规模的20%计算融资融券业务风险资本准备。( )
[判断题]证券公司经营融资融券业务,应当以自己的名义,在证券登记结算机构分别开立融券专用证券账户、客户信用交易担保证券账户、信用交易证券交收账户、信用交易资金交收账户,并以自己的名义在商业银行分别开立融资专用资金账户和客户信用交易担保资金账户。( )
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前,应当办理客户征信,对于()的客户,证券公司不得向其融资、融券。
A. 交易频率过低
B. 从事证券交易不足1年
C. 证券投资经验不足
D. 投资风格稳健
[判断题]证券公司应当加强对业务执行部门融资融券业务活动的控制,禁止业务执行部门未经总部批准向客户融资、融券,禁止业务执行部门自行决定签约、开户、授信、保证金收取等应当由总部决定的事项。( )
[多项选择]证券公司在向客户融资、融券前,应当与其签订载人中国证券业协会规定的必备条款的融资融券业务合同。合同应载明的事项包括:( )。
A. 当事人姓名、住所等相关信息
B. 订立合同的目的和依据
C. 客户与证券公司双方的声明与保证
D. 开立信用账户的有关内容
[多项选择]客户融入证券后、归还证券前,在( )情形下融券客户应当按照融券数量对证券公司进行补偿。
A. 证券发行人派发现金红利的
B. 证券发行人派发股票红利或权证等证券的
C. 证券发行人向原股东配售股份的
D. 证券发行人增发新股以及发行权证、可转债等证券时原股东有优先认购权的
[判断题]证券公司经营证券资产管理业务的,应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、8%、5%计算资产管理业务风险资本准备。 ( )
[判断题]关于证券公司申请融资融券业务试点的业务规则:客户融资买入或者融券卖出的证券暂停交易,且交易恢复日在融资融券债务到期日之后的,融资融券的期限顺延。融资融券合同另有约定的,从其约定。()
[单项选择]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中乙方信息不含( )。
A. 法定代表人
B. 联系方式
C. 公司营业执照/个人身份证件号码
D. 住所
[判断题]市场上通常说的融资融券包括券商对投资者的融资、融券和金融机构对券商的融资、融券。( )
[判断题]证券公司开展融资融券业务试点,必须经证券交易所批准。未经批准,任何证券公司不得向客户融资、融券,也不得为客户与客户、客户与他人之间的融资融券活动提供任何便利和服务。( )
[判断题]证券公司在向客户融资、融券前签订的融资融券业务合同中证券公司信息含:姓名(或名称)、住所、法定代表人姓名、公司营业执照/个人身份证件号码、联系方式等。( )