更多"证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥"的相关试题:
[判断题]证券公司只能以书面方式，对尽职调查获取的相关信息和资料予以详细记载、妥善保存。( )
[单项选择]内部审计师经常被要求实施尽职调查或帮助外部审计师实施尽职调查。尽职调查是指（）
A. 对承保机构指导的中期财务报表进行审核
B. 对公司分部进行运营审计，确定分部管理是否遵循有关法律法规
C. 对审计委员会要求的业务进行审核，确定这些业务是否遵循审计委员会的政策和组织的政策
D. 对财务报表以及向潜在购并有联系的相关披露进行审核
[多项选择]保荐人对被保荐单位财务报告及相关财务资料的尽职调查主要包括( )。
A. 对经注册会计师审计或发表专业意见的财务报告及相关财务资料的内容进行审慎核查
B. 发现异常财务事项或财务报表被出具非标准审计报告时，应采取现场察看，核查相关会计记录和业务文件，向董事会、监事会、业务人员和经办人员询问等多种形式进行专项核查
C. 对于发行人财务报表中包含的分部信息，应获取相关分部资料，进行必要的核查
D. 对纳入合并范围的重要控股子公司的财务状况应同样履行充分的审慎核查程序
E. 对发行人运行不足三年的，应核查发行人设立前利润表编制的会计主体及确定方法
[多项选择]贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的( )进行调查核实，并形成调查评价意见。
A. 合理性
B. 真实性
C. 准确性
D. 完整性
E. 完全性
[多项选择]尽职调查的参与者一般有( )
A. 主承销商
B. 审计机构
C. 律师
D. 估值师
[判断题]贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的相关性、谨慎性、及时性进行调查核实。
[多项选择]主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（）。
A. 发行人
B. 市场
C. 投资者状况
D. 产业政策
[单项选择]中国证监会及其派出机构可以根据（）原则，要求财务顾问提供已按照相关规定履行尽职调查义务的证明材料、工作档案和工作底稿。
A. 审慎监管
B. 忠实勤勉
C. 诚实信用
D. 平等自愿
[单项选择]股票承销前的尽职调查主要由（）承担。
A. 会计师事务所
B. 证券监督机构
C. 证券交易所
D. 主承销商
[单项选择]根据《商业银行授信工作尽职指引》，下列关于授信工作尽职调查的说法，错误的是( )。
A. 商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求
B. 商业银行应支持授信工作尽职调查人员独立行使尽职调查职能，调查可采取现场或非现场的方式进行
C. 商业银行遵循重要性原则，只对授信业务流程中的大额授信进行尽职调查
D. 商业银行对授信工作尽职调查人员发现的’问题，经过确认的程序，应责成相关授信工作人员及时进行纠正
[判断题]为了防范风险，银行和信托公司对借款人一般都要进行授信尽职调查，对贷款用途也要开展相关的监测工作。( )
[判断题]尽职调查是指证券管理机关对主承销商是否严格履行承销义务所进行的调查。（）
[单项选择]保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。
A. 提交发行申请文件前的尽职调查
B. 发审会前重大事项的调查
C. 发审会后重大事项的调查
D. 上市前重大事项的调查
[多项选择]个人汽车贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，调查借款申请人的（）。
A. 还款能力
B. 还款意愿
C. 购车行为的真实性
D. 贷款担保等情况
E. 申请材料真实性
[判断题]尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：关联方及关联交易情况、同业竞争情况。( )
