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[不定项选择题]拟与互联网企业开展导流合作的营业网点，根据合作对象遴选标准，负责做好拟合作互联网企业的尽职调查工作，尽职调查内容包括但不限于（ ）等方面。
A.互联网企业的资质情况
B.互联网企业工商备案情况
C.互联网企业的合规经营情况
D.互联网产品（终端）用户规模情况
[判断题]保荐代表人必须为其具体负责的每一项目建立尽职调查工作日志。( )
[多项选择]商业银行应根据授信工作尽职调查人员的调查结果，对授信工作人员依法、依规追究责任的情节包括（）。
A. 进行虚假记载、误导性陈述或重大疏漏的
B. 未对客户资料进行认真和全面核实的
C. 未按照规定时间和程序对授信和担保物进行授信后检查的
D. 未根据预警信号及时采取必要保全措施的
E. 不配合授信尽职调查人员工作或提供虚假信息的
[判断题]《保荐人尽职调查工作准则》规定，保荐人应根据发行人编制盈利预测所依据的资料和盈利预测假设，结合境内外经济形势、行业发展趋势、市场竞争状况，判断发行人盈利预测假设的合理性。( )
[判断题]商业银行应设立独立的授信工作尽职调查岗位，明确岗位职责和工作要求。
A.正确
B.错误
[多选题]尽职调查可与（）或（）进行，尽职调查结果将作为对公账户启用的前提条件之一。
A.账户启用后
B.企业客户正式递交开户申请材料前
C.柜面开户受理后
[多选题]贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查,尽职调查的内容包括_______。( )
A.借款人的组织架构.公司治理.内部控制及法宝代表人和经营管理团队的资信等情况
B.借款人经营范围.核心主业.生产经营.贷款期内经营规划和重大投资计划等情况
C.借款人所在行业情况
D.借款人应收账款.应付账款.存货等真实财务状况
E.借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况
[多选题]借款人申请借款时，贷款人应采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查。尽职调查包括但不限于以下（ ）内容。
A.A、借款人的组织架构、公司治理及法定代表人和经营管理团队的资信以及借款人核心主业等情况
B.B、借款人的应收账款、应付账款、存货等真实财务状况以及借款人营运资金总需求和现有融资性负债情况
C.C、贷款具体用途及与贷款用途相关的交易对手资金占用等情况
D.D、还款来源情况，包括生产经营产生的现金流、综合收益及其他合法收入等
E.E、借款人关联方及关联交易等情况
[多选题]贷款人应落实具体的责任部门和岗位,履行尽职调查并形成书面报告。尽职调查的主要内容包括_______。( )
A.借款人及项目发起人等相关关系人的情况
B.贷款项目的情况
C.贷款担保情况
D.需要调查的其他内容
E.以上都对
[多选题]按照《银行业金融机构外包风险管理指引》,银行业金融机构在进行外包活动时应当对服务提供商进行尽职调查,尽职调查应当包括以下哪些事项______。( )
A.管理能力和行业地位
B.财务稳健性
C.技术实力和服务质量
D.对银行业的熟悉程度
[多项选择]主承销商在股票承销前，应当进行尽职调查，调查范围包括（）。
A. 发行人
B. 市场
C. 投资者状况
D. 产业政策
[单项选择]股票承销前的尽职调查主要由（）承担。
A. 会计师事务所
B. 证券监督机构
C. 证券交易所
D. 主承销商
[判断题]对个人借款申请，调查人员应当及时受理并履行贷前尽职调查职责。
A.正确
B.错误
[多项选择]个人汽车贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，调查借款申请人的（）。
A. 还款能力
B. 还款意愿
C. 购车行为的真实性
D. 贷款担保等情况
E. 申请材料真实性
[判断题]尽职调查中同业竞争与关联交易调查包括：关联方及关联交易情况、同业竞争情况。( )
[多项选择]在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行( )
A. 发审会前重大事项的调查
B. 提交发行申请文件前的尽职调查
C. 发审会后重大事项的调查
D. 招股说明书刊登前一工作日的核查验证事项
E. 上市前重大事项的调查
[多选题]《个人贷款管理暂行办法》规定,贷款人受理借款人贷款申请后，应履行尽职调查职责，对个人贷款申请内容和相关情况的（ ）进行调查核实，形成调查评价意见。
A.A、真实性
B.B、准确性
C.C、完整性
D.D、完备性
[多选题]对具有下列异常特征的FDI业务，银行应加强尽职调查（ ）。
A. 投资背景不真实或存疑，存在以直接投资为渠道，设立用于其他目的的空壳企业嫌疑的。
B. 交易目的不合理的。
C. 资金来源不合理的。
D. 资金去向存疑的（不能明确说明资金最终去向、用途的）。
E. 涉嫌通过虚假、伪造或变造凭证办理业务的。
[单选题]银行办理内保外贷业务，应履行尽职调查义务，对是否符合境内外相关法律法规进行尽职调查，谨慎开展具有明显履约倾向或违规嫌疑的业务，并以适当方式监督债务人按照其申明的用途使用担保项下资金，同时对下列（ ）进行审核。
①债务人的主体资格、②担保项下资金用途、③预计的还款资金来源、④担保履约的可能性、⑤相关交易背景
A.①③⑤
B.①②③④
C.②③④⑤
D.①②③④⑤
