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[判断题]证券发行上市保荐制度是指由保荐机构及其保荐代表人负责发行人证券发行上市的推荐和辅导，经尽职调查核实公司发行文件资料的真实、准确和完整性，协助发行人建立严格的信息披露制度。( )
[判断题]保荐机构负责证券发行的主承销工作，负有对发行人进行尽职调查的义务和包销义务。( )
[多项选择]在下列哪些事项或阶段中需要保荐人持续尽职调查责任的履行( )
A. 发审会前重大事项的调查
B. 提交发行申请文件前的尽职调查
C. 发审会后重大事项的调查
D. 招股说明书刊登前一工作日的核查验证事项
E. 上市前重大事项的调查
[多项选择]保荐人对被保荐单位财务报告及相关财务资料的尽职调查主要包括( )。
A. 对经注册会计师审计或发表专业意见的财务报告及相关财务资料的内容进行审慎核查
B. 发现异常财务事项或财务报表被出具非标准审计报告时，应采取现场察看，核查相关会计记录和业务文件，向董事会、监事会、业务人员和经办人员询问等多种形式进行专项核查
C. 对于发行人财务报表中包含的分部信息，应获取相关分部资料，进行必要的核查
D. 对纳入合并范围的重要控股子公司的财务状况应同样履行充分的审慎核查程序
E. 对发行人运行不足三年的，应核查发行人设立前利润表编制的会计主体及确定方法
[单项选择]
中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括（）。
Ⅰ.监管谈话、重点关注
Ⅱ.责令进行业务学习、出具警示函
Ⅲ.没收违法所得、没收非法财物
Ⅳ.责令公开说明、认定为不适当人选
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]保荐人尽职调查的绝大部分工作集中于（）。
A. 提交发行申请文件前的尽职调查
B. 发审会前重大事项的调查
C. 发审会后重大事项的调查
D. 上市前重大事项的调查
[单项选择]在签订保荐协议时，保荐人应当指定( )名保荐代表人具体负责保荐工作，并作为保荐人与交易所之间的指定联络人。
A. 2
B. 5
C. 6
D. 7
[单项选择]保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 8
[判断题]保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可取消保荐机构的保荐资格。______
[判断题]《保荐人尽职调查工作准则》规定，保荐人应根据发行人编制盈利预测所依据的资料和盈利预测假设，结合境内外经济形势、行业发展趋势、市场竞争状况，判断发行人盈利预测假设的合理性。( )
[判断题]提交发行新股申请文件并经受理后，上市公司新股发行申请将进入到核准阶段，此时保荐人的尽职调查责任还没有终止。（）
[判断题]与首次公开发行股票一样，在上市公司新股发行过程中，保荐机构对上市公司的尽职调查贯穿始终。（）
[判断题]在上市公司新股发行过程中，与首次公开发行股票一样，保荐人对上市公司的尽职调查是贯穿始终的。( )
[多项选择]在保荐人尽职调查过程中，应计算发行人各年度( )等，结合市场发展、行业竞争状况、发行人生产模式及物流管理、销售模式及赊销政策等情况，分析发行人各年度营运能力及其变动情况，从此以来判断发行人的经营风险和持续经营能力。
A. 资产负债率
B. 资产周转率
C. 存货周转率
D. 应收账款周转率
E. 速动比率
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（）
