更多"中国证监会可以对保荐机构、保荐代表人、保荐业务负责人采取的监管措施包括"的相关试题:
[判断题]保荐机构、保荐代表人因保荐业务涉嫌违法违规处于立案调查期间的，中国证监会暂不受理该保荐机构的推荐；暂不受理相关保荐代表人具体负责的推荐。（）
[判断题]中国证监会只能对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场检查，且需提前通知。( )
[判断题]保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。（）
[判断题]中国证监会应当对保荐机构及其保荐代表人从事保荐业务的情况进行定期现场格查，且需提前通知。（）
[判断题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。( )
[判断题]保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。（）
[判断题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（）
[判断题]保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向中国证监会报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( )
[判断题]个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（）
[判断题]个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；但其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。( )
[多项选择]个人申请保荐代表人资格，通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
A. 申请报告
B. 个人简历、身份证明文件和学历学位证书
C. 证券业执业证书
D. 证券业从业资格考试，保荐代表人胜任能力考试合格的证明
[判断题]保荐机构和保荐代表人在向中国证监会推荐企业发行上市前，不得在推荐文件中对发行人的信息披露质量、发行人的独立性和持续经营能力等作出必要的承诺。( )
[单项选择]保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计（）次以上，中国证监会可暂停保荐机构的保荐机构资格3个月，责令保荐机构更换保荐业务负责人、内核负责人。
A. 3
B. 5
C. 7
D. 8
[判断题]保荐机构、保荐业务负责人或者内核负责人在1个自然年度内被采取监管措施累计5次以上，中国证监会可取消保荐机构的保荐资格。______
[单项选择]
个人申请保荐代表人资格，应当通过所任职的保荐机构向中国证监会提交的材料包括（）。
Ⅰ.证券业从业人员资格考试、保荐代表人胜任能力考试报名表
Ⅱ.证券业执业证书
Ⅲ.申请报告
Ⅳ.保荐机构对申请文件真实性、准确性、完整性承担责任的承诺函
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
