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[判断题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。( )
[判断题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。（）
[判断题]中证指数有限公司由中国证监会、中国证券业协会共同发起设立。（）
[单项选择]
中国证券业协会的诚信信息来源有（）。
Ⅰ.中国证监会及其派出机构传送的文件
Ⅱ.中国证券业协会与上海、深圳证券交易所、地方证券业协会建立的信息交换渠道
Ⅲ.有关媒体，经证实后予以记录
Ⅳ.投诉，经核实后予以记录
A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[判断题]根据中国证监会《关于赋予中国证券业协会部分职责的决定》的规定，主承销商应当于中国证监会受理其股票发行申请材料后的5个工作日内向中国证券业协会报送承销商备案材料。（）
[单项选择]
自律性规则的制定机构包括（）。
Ⅰ.中国证监会
Ⅱ.中国证券业协会
Ⅲ.中国证券登记结算有限公司
Ⅳ.证券交易所
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]中国证券业协会章程由会员大会制定，并报中国证监会备案（）
[判断题]保荐代表人的注册登记事项发生变化的，则其任职保荐机构向中国证券业协会书面报告，并由中国证券业协会予以变更登记。（）
[判断题]中国证券业协会是具有独立法人地位的、由中国证监会设立的行业性自律组织。（ ）
[单项选择]根据中国证监会《证券发行与承销管理办法》（中国证券监督管理委员会第37号）规定，发行人及其保荐人应通过（）的方式确定股票发行价格。
A. 估值
B. 询价
C. 投标
D. 竞价
[判断题]证券公司应向中国证监会，沪、深证券交易所，公司住所地的中国证监会派出机构，中国证券登记结算公司和中国证券业协会报送年度报告。（）
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（）
[判断题]保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。
[多项选择]保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（）。
A. 勤勉尽责的原则
B. 诚实守信的原则
C. 突出重点、鼓励创新的原则
D. 责任明确、风险自担的原则
[判断题]保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。（）
[判断题]保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。（）
