更多"因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格，其保"的相关试题:
[判断题]因未参加保荐代表人年度业务培训而被中国证监会撤销其保荐代表人资格的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。( )
[判断题]个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。( )
[判断题]个人通过中国证监会认可的保荐代表人胜任能力考试后，未按要求参加保荐代表人年度业务培训的，中国证监会撤销其保荐代表人资格；但其保荐代表人胜任能力考试成绩依然有效。( )
[判断题]保荐代表人不按要求参加中国证券业协会或者中国证监会认可的其他机构组织的保荐代表人年度业务培训的，将被直接撤销资格。（）
[多项选择]下列期货公司人员中，应当至少每2年参加1次由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训的有（）。
A. 监事会主席
B. 经理层人员
C. 董事长
D. 独立董事
[判断题]《证券发行上市保荐业务管理办法》就保荐机构和保荐代表人的资格管理、保荐职责、保荐业务规程、保荐业务协调、监管措施和法律责任作了全面的规定。（）
[单项选择]甲是某期货公司的总经理，在任职期间，他必须每2年参加（）由中国证监会认可、行业自律组织举办的业务培训，取得培训合格证书。
A. 1次
B. 2次
C. 3次
D. 4次
[判断题]保荐机构及其保荐代表人有权列席发行人的股东大会和股东会，但不得参加发行人的监事会。（）
[多项选择]保荐机构（保荐人）在推荐发行人首次公开发行股票并上市前，应当对发行人进行辅导。保荐人及其保荐代表人在进行辅导工作时应遵循的原则有（）。
A. 勤勉尽责的原则
B. 诚实守信的原则
C. 突出重点、鼓励创新的原则
D. 责任明确、风险自担的原则
[判断题]保荐机构资格申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏的，中国证监会不予核准；已核准的，撤销其保荐机构资格。对提交该申请文件的机构，中国证监会自撤销之日起6个月内不再受理该机构的保荐机构资格申请。( )
[判断题]保荐代表人应当为经中国证监会注册登记并列人保荐代表人名单的机构。（）
[判断题]保荐代表人应当为经中国银监会注册登记并列入保荐代表人名单的自然人。（）
[多项选择]保荐机构及其保荐代表人履行保荐职责可对发行人行使的权利有( )。
A. 要求发行人按照《证券发行上市保荐业务管理办法》规定和保荐协议约定的方式，及时通报信息
B. 列席发行人的股东大会、董事会和监事会
C. 定期或者不定期对发行人进行回访，查阅保荐工作需要的发行人材料
D. 对发行人的信息披露文件及向中国证监会、证券交易所提交的其他文件进行事前审阅
E. 按照中国证监会、证券交易所信息披露规定，对发行人违法违规的事项发表公开声明
[判断题]保荐代表人应当按照发行人的意愿履行保荐职责。( )
[判断题]保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时向中国证监会报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( )
[判断题]保荐机构更换保荐代表人的，应当通知发行人，并及时交报告，说明原因并提供新更换的保荐代表人的相关资料。( )
