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[判断题]证券公司从事自营业务，其1/2以上的高级管理人员和主要业务人员应获得中国证监会颁发的“证券业从业人员资格证书”。
[判断题]证券业从业人员在执业过程中违反有关证券法律、行政法规以及中国证监会有关规定，受到聘用机构处分的，该机构应当在处分后10日内向中国证券业协会报告。（）
[单项选择]被中国证监会依法吊销执业证书或者因违反《证券业从业人员资格管理办法》被协会注销执业证书的人员，协会可在（）年内不受理其执业证书申请。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[判断题]保荐代表人的注册登记事项发生变化的，则其任职保荐机构向中国证券业协会书面报告，并由中国证券业协会予以变更登记。（）
[判断题]申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有______。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（）。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[多项选择]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 罚款
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。（）
[多项选择]中国期货业协会对从业人员的管理应当接受中国证监会的（）。
A. 监督
B. 指导
C. 领导
D. 审核
[判断题]期货从业人员的资格考试由中国证监会组织。（）
[单项选择]中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 指导和审查
B. 审查和监督
C. 管理和监督
D. 指导和监督
[判断题]基金从业人员拟任基金管理公司、基金托管部高级管理人员，只需要取得中国证监会基金经理从业资格即可任职。（）
[多项选择]期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违规指令而按照《期货从业人员管理办法》第19条第2款的规定履行了报告义务的，可以（）处罚。
A. 加重
B. 从轻
C. 减轻
D. 免予行政
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。
A. 注销从业资格
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函
[判断题]期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（）
[单项选择]中国证监会开始对证券投资咨询从业人员的行政监管始于（）。
A. 1995年
B. 1992年
C. 1997年
D. 2000年
