更多"期货从业人员违法违规的，中国证监会依法给予行政处罚。但因被迫执行违法违"的相关试题:
[单项选择]期货从业人员涉嫌违法违规需要给予行政处罚的，中国期货业协会应当（）。
A. 及时移送中国证监会处理
B. 作出行政处罚
C. 给予最严厉的纪律处分，以代替行政处罚
D. 及时向期货交易所发出行政处罚建议书
[判断题]由于被迫执行指令而违法违规的期货从业人员，依法履行了报告义务的，中国证监会可以对其从轻、减轻或者免予行政处罚。( )
[判断题]根据《期货从业人员管理办法》的规定，中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员进行监督管理。( )
[多项选择]期货从业人员违反《期货从业人员管理办法》规定的，中国证监会及其派出机构可以采取的监管措施有（）。
A. 注销从业资格
B. 责令改正
C. 监管谈话
D. 出具警示函
[判断题]中国证监会及其派出机构依法对期货从业人员实行自律管理，负责从业资格的认定、管理及撤销。（）
[单项选择]中国证监会（）中国期货业协会对期货从业人员的自律管理活动。
A. 指导和审查
B. 审查和监督
C. 管理和监督
D. 指导和监督
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》的规定，由中国期货业协会制订并报中国证监会核准的期货从业人员自律管理办法有______。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[单项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，应在近（）内未因违法违规经营受过刑事处罚或者行政处罚。
A. 1年
B. 2年
C. 3年
D. 5年
[多项选择]根据《期货从业人员管理办法》，由中国期货业协会制订期货从业人员自律管理办法，并报中国证监会核准的事项有（）。
A. 从业资格考试
B. 执业行为准则
C. 纪律惩戒
D. 后续职业培训
[多项选择]期货公司申请金融期货结算业务资格，（）近2年内未受过刑事处罚，未因违法违规经营受过行政处罚，且不存在因涉嫌违法违规经营正在被有权机关立案调查的情形。
A. 期货公司经理
B. 控股公司经理
C. 控股股东
D. 实际控制人
[判断题]期货公司应当定期向中国证监会报告期货从业人员管理的有关情况。（）
[多项选择]对于违反《期货从业人员管理办法》规定的期货从业人员，中国证监会及其派出机构可以采取（）措施。
A. 责令改正
B. 监管谈话
C. 出具警示函
D. 罚款
[单项选择]期货从业人员被迫执行违法违规指令，在（）情况下可以从轻、减轻或者免予行政处罚。
A. 公开声明
B. 辞职的
C. 向期货交易所报告的
D. 依法履行了报告义务的
[判断题]申请取得期货从业人员资格的，必须通过中国证监会组织的资格考试，取得《期货从业人员资格证书》。
[单项选择]行政处罚：是指行政相对人违反行政管理，依法应当给予处罚的行政行为。根据以上定义，下列行为属于行政处罚的是：( )
A. 某县土地管理局对下属某一土地管理所所长给予警告的处分
B. 某市人民政府对甲、乙两村委会就争议的土地所有权做出的裁决
C. 某市税务局对涉嫌违法的某公司账户的查封
D. 某县建委对县人民政府涉嫌违法的建筑做出限期拆除的决定
