[单项选择]上市公司发生的下列事实中，国务院证券主管部门可以决定该公司股票暂停上市的是______。
A. 公司的股本总额由人民币1.2亿元减至人民币1亿元
B. 公司股票市值连续3天下跌
C. 公司最近2年连续亏损
D. 公司未按规定公开其财务状况

[单项选择]国务院证券监督管理机构发现证券公司存在重大风险隐患，可以派出风险监控现场工作组对证券公司进行专项检查，并及时向（）通报情况。
A. 证券交易所 
B. 有关地方人民政府 
C. 全国人民代表大会 
D. 国务院证券监督管理机构

[多项选择]上市公司有下列( )情形，在限期内未能消除的，由国务院证券监督管理机构决定终止该公司债券上市。
A. 重大违法行为
B. 公司情况发生重大变化不符合公司债券上市条件
C. 债券所募集资金不按照审批机关批准的用途使用
D. 未按照公司债券募集办法履行义务
E. 最近2年连续亏损

[简答题]中国证监会的某证券监管派出机构在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：
(1)2006年2月10日，经甲公司股东大会决议，甲公司为减少注册资本而收购本公司股份1000万股，甲公司于3月10日将其注销。
(2)2006年4月1日，经甲公司股东大会决议，甲公司为奖励职工而收购本公司6%的股份，收购资金6000万元全部计入甲公司的成本费用，截至7月1日，收购的股份尚未转让给职工。
(3)2006年5月，经甲公司董事会同意，董事王某同甲公司进行了一项交易，王某从中获利20万元。
(4)甲公司董事张某在执行公司职务时违反公司章程的规定，给公司造成了100万元的经济损失。2006年5月10日，连续180日持有甲公司2%股份的A股东，书面请求甲公司监事会向人民法院提起诉讼，但监事会直至6月15日仍未对张某提起诉讼。
(5)2006年6月，乙公司严重侵犯了甲公司的专利权，给甲公司造成了重大损失，但甲公司怠于对乙公司提起诉讼。
要求：根据公司法律制度规定，分别回答以下问题：
(1)根据本题要点(1)所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处并说明理由。
(2)根据本题要点(2)所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处并说明理由。
(3)根据本题要点(3)所提示的内容，董事王某同甲公司的交易是否符合规定并说明理由。王某的收入应如何处理
(4)根据本题要点(4)所提示的内容，指出A股东还可以采取什么行动并说明理由。
(5)根据本题要点(5)所提示的内容，连续180日持有甲公司2%股份的A股东可以通过哪些途径对乙公司提起诉讼

[简答题]中国证监会的某证券监管派出机构于2006年8月在对甲上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实： (1)2006年2月10日，经甲公司股东大会决议，甲公司为减少注册资本而收购本公司股份1000万股，甲公司于3月10日将其注销。 (2)2006年4月1日，经甲公司股东大会决议，甲公司为奖励职工而收购本公司6％的股份，收购资金6000万元全部计人甲公司的成本费用，截止7月1日，收购的股份尚未转让给职工。 (3)2006年5月，经甲公司董事会同意，董事王某同甲公司进行了一项交易，王某从中获利20万元。 (4)甲公司董事张某在执行公司职务时违反公司章程的规定，给公司造成了100万元的经济损失。2006年5月10日，连续180日持有甲公司2％股份的A股东，书面请求甲公司监事会向人民法院提起诉讼，但监事会直至6月15日仍未对张某提起诉讼。 (5)2006年6月，乙公司严重侵犯了甲公司的专利权，给甲公司造成了重大损失，但甲公司怠于对乙公司提起诉讼。要求：根据公司法律制度规定，分别回答以下问题： (1)根据本题要点(1)所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处并说明理由。 (2)根据本题要点(2)所提示的内容，指出甲公司的做法存在哪些不符合规定之处并说明理由。 (3)根据本题要点(3)所提示的内容，董事王某同甲公司的交易是否符合规定并说明理由。王某的收入应如何处理 (4)根据本题要点(4)所提示的内容，指出A股东还可以采取什么行动并说明理由。 (5)根据本题要点(5)所提示的内容，连续180日持有甲公司2％股份的A股东可以通过哪些途径对乙公司提起诉讼

[简答题]中国证监会的某证券监管派出机构于2007年5月在对A上市公司进行例行检查时，发现该公司存在以下事实：
(1)A公司报送的2006年年度报告显示：截止2006年12月31日，该公司经审计的合并会计报表净资产总额为26888万元。
(2)A公司报送的2006年年度报告仅披露了持股5%以上(含5%)的股东共计8人情况，而未披露其他股东的情况。
(3)2007年3月，公司依赖于进口的主要原材料国际市场价格大幅上涨，A公司没有以临时报告的方式披露该事件；同年4月，A公司召开的董事会根据经理的提议，解聘了公司财务负责人工某的职务，该信息也未以临时报告的方式披露。
要求：根据本题所述内容，分别回答下列问题：
(1)A公司在年度报告中披露的股东人数是否符合规定并说明理由。
(2)根据上市公司临时报告信息披露的有关规定，A公司是否应当以临时报告的方式披露原材料国际市场价格大幅上涨的信息和解聘王某的信息并分别说明理由。

[判断题]修订后的《证券法》规定，经国务院证券监管管理机构批准，证券公司只可以经营证券承销业务。（）

[不定项选择]发生下列哪些情况，证券交易所有权决定暂停该公司的股票上市
A. 公司的股本总额不足3000万元
B. 公司董事有重大违法行为
C. 公司最近2年连续亏损
D. 公司破产

[判断题]上市公司发行证券时，自行销售的，中国证监会可以责令改正，并在24个月内不受理该公司的公开发行证券申请。( )

[单项选择]经国务院证券监督管理机构批准，证券公司可以经营的业务不包括( )。
A. 与证券交易、证券投资活动有关的财务顾问
B. 证券承销与保荐
C. 证券资产管理
D. 借用客户资金进行证券买卖

[判断题]发行人发行证券，应当依照法定程序向国务院证券监督管理机构或者国务院授权的部门报送证券发行申请文件。 ( )

[单项选择]1995年，原国务院证券委发布了《证券从业人员资格管理暂行规定》，开始在我国推行证券业从业人员资格管理制度。根据这个规定，我国于（）举办了首次证券投资咨询资格考试。
A. 1996年4月
B. 1997年4月
C. 1998年4月
D. 1999年4月

[判断题]证券公司解聘合规负责人应当自解聘之日起3个工作日内将解聘的事实和理由书面报告国务院证券监督管理机构。( )

[判断题]上市公司计划公开发行新股前，应当符合经国务院批准的国务院证券监督管理机构规定的条件，并且报国务院证券监督管理机构核准。（）