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发布时间:2023-12-10 04:36:45

[单选题]被实施风险提示的个人,( )在柜台办理个人外汇业务时,银行应打印纸质《个人外汇业务风险业务提示函》进行告知。
A.首次
B.前两次
C.前三次
D.前五次

更多"[单选题]被实施风险提示的个人,( )在柜台办理个人外汇业务时"的相关试题:

[单选题]被实施风险提示的个人,首次在柜台办理个人外汇业务时,银行应( )进行告知。
A.口头宣读《个人外汇业务风险提示函》
B.打印纸质《个人外汇业务风险提示函》
C.发送电子邮件《个人外汇业务风险提示函》
D.手机短信发送《个人外汇业务风险提示函》
[单选题]被实施“关注名单”管理的个人,( )在柜台办理个人外汇业务时,银行应打印纸质《个人外汇业务“关注名单”告知书》进行告知。
A.首次
B.前两次
C.前三次
D.前五次
[单选题]被实施“关注名单”管理的个人,首次在柜台办理个人外汇业务时,银行应( )进行告知。
A.口头宣读《个人外汇业务“关注名单”告知书》
B.打印纸质《个人外汇业务“关注名单”告知书》
C.发送电子邮件《个人外汇业务“关注名单”告知书》
D.手机短信发送《个人外汇业务“关注名单”告知书》
[判断题]企业授权账户注册信息的变更办理,只能通过开户行柜台办理,且柜台办理所需材料和审核标准均与申请时相同。(  )
A.正确
B.错误
[判断题]营业网点应在销售专区显著位置和销售柜台张贴.摆放《个人理财业务风险提示》( )
A.正确
B.错误
[单选题]预关注客户办理结售汇业务时,()打印风险提示函,()告知个人分类状态。
A.需要,无需
B.需要,需要
C.无需,无需
D.无需,需要
[判断题]在个人系统出现全国性系统故障时,国家外汇管理局将通过国家外汇管理局应用服务平台发布信息,启动应急业务办理。应急期间,个人不得在银行柜台正常办理外汇业务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]单位代理开立的个人银行账户,在被代理人持本人有效身份证件到开户银行柜台办理身份确认等手续前,该银行账户只收不付。(  )
A.正确
B.错误
[简答题]支付机构有哪些情形之一的,外汇分局对其实施风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求等措施。
[多选题]支付机构有下列情形之一的,外汇分局对其实施风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求等措施:
A.外汇业务管理制度和政策落实存在问题;
B.交易真实性、合法性审核能力不足;
C.外汇备付金管理存在风险隐患;
D.不配合合作银行审核、核查;
[判断题]支付机构频繁变更外汇业务高级管理人员,外汇分局应对其实施风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求等措施。
A.正确
B.错误
[多选题]支付机构有下列情形之一的,外汇局对其实施风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求等措施()。
A. 外汇业务管理制度和政策落实存在问题
B. 交易真实性、合法性审核能力不足
C. 外汇备付金管理存在风险隐患
D. 不配合合作银行审核、核查
E. 频繁变更外汇业务高级管理人员
[判断题]客户到柜台办理挂失时,柜员系统录入后无需手工登记挂失登记簿。 (  )
A.正确
B.错误
[判断题]个人客户柜台债办理认购、买入、卖出等交易的单笔交易起点数量为100元面值,交易最小递增单位为100元面值。
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行的信用风险主要存在于授信业务,市场风险主要存在于交易业务,操作风险主要存在于柜台业务。
[单项选择]商业银行提供个人理财顾问服务业务时,要向客户进行风险提示,风险提示应设计客户()栏和签字栏。
A. 抄录
B. 确认
C. 承诺
D. 保证
[单项选择]根据风险管理理论,实施风险管理基本程序是()(。
A. 风险评价、风险控制
B. 风险分析、提出方案、实施方案
C. 风险辨识、风险评价、风险控制
D. 风险调查、原因分析、整改、评审
[判断题]密码与存折同时遗失的,必须由客户本人持有效身份证件到原开户行柜台办理。(  )
A.正确
B.错误

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