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[单选题]被实施风险提示的个人，（ ）在柜台办理个人外汇业务时，银行应打印纸质《个人外汇业务风险业务提示函》进行告知。
A.首次
B.前两次
C.前三次
D.前五次
[单选题]被实施“关注名单”管理的个人，首次在柜台办理个人外汇业务时，银行应（ ）进行告知。
A.口头宣读《个人外汇业务“关注名单”告知书》
B.打印纸质《个人外汇业务“关注名单”告知书》
C.发送电子邮件《个人外汇业务“关注名单”告知书》
D.手机短信发送《个人外汇业务“关注名单”告知书》
[单选题]被实施“关注名单”管理的个人，（ ）在柜台办理个人外汇业务时，银行应打印纸质《个人外汇业务“关注名单”告知书》进行告知。
A.首次
B.前两次
C.前三次
D.前五次
[判断题]营业网点应在销售专区显著位置和销售柜台张贴.摆放《个人理财业务风险提示》( )
A.正确
B.错误
[判断题]商业银行的信用风险主要存在于授信业务，市场风险主要存在于交易业务，操作风险主要存在于柜台业务。
[简答题]支付机构有哪些情形之一的，外汇分局对其实施风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求等措施。
[多选题]支付机构有下列情形之一的，外汇分局对其实施风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求等措施：
A.外汇业务管理制度和政策落实存在问题；
B.交易真实性、合法性审核能力不足；
C.外汇备付金管理存在风险隐患；
D.不配合合作银行审核、核查；
[判断题]支付机构频繁变更外汇业务高级管理人员，外汇分局应对其实施风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求等措施。
A.正确
B.错误
[多选题]支付机构有下列情形之一的，外汇局对其实施风险提示、责令整改、调整大额收支交易报告要求等措施（）。
A. 外汇业务管理制度和政策落实存在问题
B. 交易真实性、合法性审核能力不足
C. 外汇备付金管理存在风险隐患
D. 不配合合作银行审核、核查
E. 频繁变更外汇业务高级管理人员
[单项选择]商业银行提供个人理财顾问服务业务时，要向客户进行风险提示，风险提示应设计客户（）栏和签字栏。
A. 抄录
B. 确认
C. 承诺
D. 保证
[单项选择]根据风险管理理论，实施风险管理基本程序是（）（。
A. 风险评价、风险控制
B. 风险分析、提出方案、实施方案
C. 风险辨识、风险评价、风险控制
D. 风险调查、原因分析、整改、评审
[判断题]《安徽农村商业银行系统贷款风险预警和监测操作实施细则》规定，规定重度预警信号表现为风险因素很高,客户经营管理出现重大不利、贷款业务出现风险、违规事实已经基本确定、引起监管部门的风险提示等,必须立即采取措施控制或降低风险,研究制定风险防控措施。
A.正确
B.错误
[判断题]生产经营单位应当根据风险辨识和分级结果，编制风险管控清单，实施风险分级管控。
A.正确
B.错误
[单项选择]风险管理的内容一般包括①风险识别；②风险管理对策选择；③风险分析；④风险管理措施实施与评估，风险管理的基本程序是( )。
A. ①→②→③→④
B. ①→③→②→④
C. ①→④→③→②
D. ②→③→④→①
[单项选择]个人理财顾问服务的风险提示管理措施有( )。
A. 商业银行销售各类理财产品，以及商业银行对客户投资情况的评估和分析，都应包含相应的风险提示内容
B. 商业银行应用专业术语准确地向客户进行风险提示
C. 商业银行通过理财服务销售的其他产品，可以不进行风险提示
D. 客户不必抄录“本人已经阅读上述风险提示，充分了解并清楚知晓了本产品风险，愿意承担相关风险”的语句，但应在该提示栏里签名
[单项选择]实施风险管理的首要步骤是（）。
A. 风险识别
B. 风险评价
C. 风险检测
D. 风险控制
[判断题]对出借本人额度协助他人规避额度及真实性管理的个人，将被外汇局列为“关注”客户，我行将根据外汇局要求以《个人外汇业务风险提示函》方式予以风险提示。( )
A.正确
B.错误
[多项选择]风险监控就是要跟踪识别风险，识别遗留风险和出现的风险，修改风险管理计划，保证风险计划的实施，并评估实施风险计划的效果。风险监控的目的包括（）。
A. 发现那些发生概率大且影响力大的事件
B. 监视项目风险的状况
C. 检查风险的对策是否有效
D. 监控机制是否在运行
E. 不断识别新的风险并制定对策
[多项选择]柜台业务操作风险的起因有（）。
A. 轻视柜台业务内控管理和风险防范
B. 规章制度和业务操作流程本身存在漏洞
C. 因人手紧张而未严格执行换人复核制度
D. 客户监管难度加大，信息技术手段不健全
E. 柜员工作强度大但收入不高，工作缺乏热情和责任感等
