更多"[多选题]营业网点在履行客户身份识别义务时,应把以下可疑行为按可疑交易"的相关试题:
[单选题]保险公司在办理()时,履行客户身份识别义务时不适用《金融机构客户身份识别和客户身份资料及交易记录保存管理办法》
A.保险业务
B.理赔业务
C.再保险业务
D.财险业务
[判断题]委托第三方代为履行识别客户身份的,受托机构应当承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构委托第三方代为履行识别客户身份的,金融机构不应承担未履行客户身份识别义务的责任。( )
A.正确
B.错误
[判断题]银行委托其他银行或银行以外的第三方识别客户身份的,应由受托方承担未履行客户身份识别义务的责任。
A.正确
B.错误
[单选题]对未按照规定履行客户身份识别义务、未按照规定保存客户身份资料和账户记录等交易记录、与身份不明的客户进行交易或者为客户开立匿名账户、假名账户的银行,情节严重的,处()罚款,并对直接负责的董事、高级管理人员和其他直接责任人员,处()罚款
A.20万元以上50万元以下,1万元以上5万元以下
B.5万元以上50万元以下,1万元以上5万元以下
C.10万元以上30万元以下,3万元以上5万元以下
D.50万元以上500万元以下,5万元以上50万元以下