更多"[单选题]未按照规定开展案件问责的，银行业金融机构应当追究负责具体案件"的相关试题:
[多选题]问责工作未按照《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法的通知》办法规定开展的，银行业金融机构应当追究负责。( )
A.具体案件问责工作层级机构主要负责人责任
B.涉嫌犯罪的，银行业金融机构应当向公安、司法机关报案
[单选题]银行业金融机构未按照《中国人民银行货币鉴别及假币收缴、鉴定管理办法》规定程序收缴假币的,由()给予警告、罚款,同时,责成银行业金融机构对相关人员和其他直接责任人给予相应纪律处分。
A.司法机关;
B.中国人民银行;
C.公安机关。
[单选题]案件查清后，银行业金融机构应当按照( )组织开展具体案件问责工作。
A.部门管理权限
B.员工管理权限
C.上级机构权限
D.联社管理权限
[单选题]案件查清后，银行业金融机构应当按照员（ ）组织开展具体案件问责工作。
A.高级管理人员管理权限
B.中层管理人员管理权限
C.员工管理权限
[单选题]发生重大、恶性案件的，其他银行业金融机构应当由法人机构（ ）牵头组织开展具体案件问责工作。
A.总部
B.审计部门
C.风险部门
D.稽核部门
[单选题]发生重大、恶性案件的，全国性银行业金融机构应当由法人机构（ ）牵头组织开展具体案件问责工作。
A.总部或省级（一级）分支机构
B.分支机构
C.案发机构
D.监督机构
[多选题]银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照（ ）原则建立有效的违规及案件问责制度。
A.公平
B.公正
C.公开
D.透明
[单选题]银行业金融机构应当建立健全责任追究机制，按照公平、公正原则建立有效的违规及案件问责制度，严格责任认定与追究，严肃处理违规失职人员，发挥违规惩戒的（ ）作用。
A.警告
B.警醒
C.处理
D.警示
[单选题]《银行业金融机构案件问责工作管理暂行办法》规定案发银行保险机构在知悉或应当知悉案件发生后，应于（ ）个工作日内将案件确认报告分别报送法人总部和属地派出机构。
A.3
B.5
C.7
D.10
[单选题]金融机构未按照规定报送大额交易报告或者可疑交易报告,( )可对该金融机构做出行政处罚?
A.只能由国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的市一级以上派出机构
B.国务院反洗钱行政主管部门设区的市一级以上派出机构
C.国务院反洗钱行政主管部门或者其授权的设区的县一级以上派出机构
D.国务院反洗钱行政主管部门设区的县一级以上派出机构
[多选题]银行业金融机构应当追究( )并做出责任认定，根据责任认定情况进行问责。
A.案发层级机构案件责任人员的责任
B.其上一级机构涉案条线部门负责人
C.机构分管负责人
D.机构主要负责人
E.其他案件责任人员
[单选题] 办理人民币存取款业务的金融机构未按照中国人民银行的规定无偿为公众兑换残缺污损人民币的,由中国人民银行给予警告,并处( )罚款。
A.1000元以上3000元以下
B.1000元以上5000元以下
C.1000元以下10000元以下
[单选题]办理人民币存取款业务的金融机构未按照中国人民银行的规定无偿为公众兑换残缺污损人民币的,由中国人民银行给予警告,并处()罚款。( )
A.1000元以上3000元以下;
B.1000元以上5000元以下;
C.1000元以下10000元以下。
