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[多选题] "风险评估包括哪些步骤()
A.风险识别
B.风险分析
C.风险评价
D.风险控制"
[判断题]法人金融机构洗钱风险自评估包括固有风险评估、控制措施有效性评估、剩余风险评估。
A.正确
B.错误
[多选题]作业风险评估主要包括哪些方面?( )
A.开展生产现场作业前应进行的作业风险评估,这是对整个作业过程的总体评估;
B.作业风险评估,包括基准风险评估、基于问题的风险评估、持续的风险评估,各基层单位应结合风险评估结果建立对应的作业风险库;
C.生产班组根据作业风险评估结果,如需更新风险库,应在风险控制措施落实后5个工作日内提出更新风险库申请,履行审批手续后同步更新作业风险库;
D.各生产班组开展作业风险评估时,必须确保全员参与;
[多选题]开展廉政风险防控工作风险评估采用定性分析有哪些方式( )
A.问卷调查
B.集体讨论
C.个别访谈
D.专家咨询
[多选题]开展廉政风险防控工作风险评估采用定量分析有哪些方式( )
A.概率分析
B.敏感性分析
C.统计推论
D.集体讨论
[多选题]作业风险评估公式中风险值与下列哪些因素相关:( )。
A.后果
B.暴露
C.可能性
D.危害
[多选题]对各类渠道的固有风险评估可考虑哪些因素?
A.渠道覆盖范围(线下网点数量与分布区域,线上可及地域范围)及相应地区(包括境外国家和地区)的风险程度
B.通过该渠道建立业务关系的客户数量和风险水平分布
C.通过该渠道办理业务的客户数量、交易笔数与金额,办理业务的主要类型和风险水平
D.产品业务是否应用可能影响客户尽职调查和资金交易追踪的新技术
[多选题] 57
割接风险评估主要从以下哪些方面考虑?
A.风险点关键位置
B.风险影响的范围
C.风险影响的时间
D.风险带来的损失
[多选题]QUESTION 57
割接风险评估主要从以下哪些方面考虑
A.风险点关键位置
B.风险影响的范围
C.风险影响的时间
D.风险带来的损失
[多选题]对各类产品业务的固有风险评估可考虑哪些因素?
A.产品业务规模,如账户数量、管理资产总额,年度交易量等
B.是否属于已知存在洗钱案例、洗钱类型手法的产品业务
C.产品业务面向的主要客户群体,以及高风险客户数量和相应资产规模、交易金额和比例
D.产品业务是否可作为收付款工具(如结算账户),使用范围、额度、便利性如何,是否可跨境使用
[多选题]电网风险评估的结果应用有哪些?( )
A.事故事件调查输入
B.指导电网规划和建设,电网接入
C.培训需求分析调查和培训计划制定
D.指导电网应急预案的编制、演练、回顾和更新
E.年度检修方式和月度检修方式安排。