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发布时间:2023-11-25 21:41:12

[判断题]客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付。按照规定属于可疑资金交易。对不对?

更多"客户的证券账户长期闲置不用,而资金账户却频繁发生大额资金收付。按照规定"的相关试题:

[简答题]客户证券资金账户的资金是否计息?
[简答题]客户转入证券资金账户的资金当日可以办理转出吗?
[判断题]证券公司、资产托管机构应当为集合资产管理计划单独开立证券账户和资金账户,其中证券账户名称应当是“资产托管机构名称——集合资产管理计划名称”。( )
[单项选择]下列()情形中,任何人不得动用证券公司客户信用交易担保证券账户内的证券和客户信用交易担保资金账户内的资金。
A. 收取客户应当归还的资金、证券
B. 客户投资股票
C. 为客户进行融资融券交易的结算
D. 客户提取还本付息、支付税费及违约金后的剩余证券和资金
[多项选择]机构客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料包括()。
A. 加盖公章的预留印鉴卡
B. 机构普通资金账户卡、普通证券账户卡原件及复印件
C. 加盖银行章的专用于信用交易的银行账户
D. 银行及机构盖章的客户信用资金存管协议
[单项选择]个人客户申请开立信用证券账户和信用资金账户应向证券公司提交的材料不包括()。
A. 专用于信用交易的银行卡
B. 银行及客户己盖章、签字的客户信用资金存管协议
C. 本人普通资金账户卡(或开户协议原件)、普通证券账户卡原件及复印件
D. 担保人身份证明原件及复印件
[判断题]客户信用资金账户是客户在指定商业银行开立的用于记载客户交存的担保资金的明细数据的账户。该账户是证券公司客户信用交易担保资金账户的三级账户。()
[单项选择]机构代码:指中国证监会为每个证券公司设定的唯一的用于客户证券交易结算资金账户(客户)报备的().
A. 八位代码
B. 九位代码
C. 十位代码
D. 十一位代码
[填空题]机构代码:指中国证监会为每个证券公司设定的唯一的用于客户证券交易结算资金账户(客户)报备的()位代码。
[单项选择]机构代码:指中国证监会为每个证券公司设定的唯一的用于客户证券交易结算资金账户报备的()代码。
A. 三位
B. 六位
C. 十位
D. 八位
[判断题]根据我国现行规定,投资者须在证券经纪商处开立证券交易结算资金账户后,才能开立证券账户。
[多项选择]客户交易结算资金汇总账户指存管银行为集中存管证券公司客户交易结算资金而开立的专用存款账户。该账户中的资金为投资者所有,只得用于()。
A. 投资者存取款
B. 证券交易清算交收
C. 支取佣金手续费等用途
D. 银行资金往来结算
[名词解释]证券账户
[多项选择]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的,应承担( )的法律责任。
A. 责令改正,给予警告,没收违法所得,并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得,或者违法所得不足l0万元的,处以l0万元以上50万元以下的罚款
C. 情节严重的,撤销相关业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告,撤销任职资格或者证券业从业资格,并处以3万元以上30万元以下的罚款
[判断题]资金归集业务是指银行按照与客户约定的资金归集路径和归集条件,为客户提供账户间资金管理服务。
[单项选择]证券公司降客户证券账户卡,授权委托书,发证机关出具的变更证明等原件及有效身份证明复印机寄送中国证券登记结算有限责任公司审核通过后,中国证券登记结算有限责任公司于()个工作日内更改相应注册资料,经办人在5个工作日后打印新的证券帐户卡交申请人
A. 2
B. 3
C. 5
D. 7
[简答题]什么是证券资金账户?
[简答题]个人客户证券账户的迁出、迁入业务是否在任一网点均可办理?
[单项选择]按()划分,证券账户可以划分为上海证券账户和深圳证券账户,分别用于记载在上海证券交易所和深圳证券交易所上市交易的证券以及中国证券登记结算有限责任公司认可的其他证券。
A. 交易金额
B. 交易场所
C. 账户用途
D. 投资者种类

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