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[单项选择]证券公司，资产托管机构为集合资产管理计划单独开立的证券账户名称应当是（）
A. 集合资产管理计划名称-证券公司名称-各方托管机构名称
B. 证券公司名称-资产托管机构名称-集合资产管理计划名称
C. 证券公司名称-集合资产托管计划名称-资产托管机构名称
D. 各方托管机构名称-证券公司名称-集合资产托管计划名称
[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管机构应当至少每（ ）个月向客户提供一次集合资产管理计划的报告和托管报告。
A. 1
B. 3
C. 6
D. 9
[单项选择]集合资产管理计划开始投资运作后，证券公司、托管银行应当至少每（）向客户提供一次集合资产管理计划的管理报告和托管报告。
A. 2个月
B. 1个月
C. 3个月
D. 半年
[多项选择]证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，应当符合的要求有（）
A. 具有健全的法人治理结构，完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划，净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定集合资产管理计划的，净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金客户资产的情形
[判断题]从事“一对多”基金专户业务，资产委托人、资产代销人、资产托管人三方应当共同订立书面的资产管理合同，明确约定各自的权利、义务和相关事宜。（）
[单项选择]（）是指托管人托管的基金资产、托管人的自有资产、托管人托管的其他资产应当分离；直接操作人员和控制人员应相对独立，适当分离；内部控制制度的检查、评价部门必须独立于内部控制制度的制黪定和执行部门。
A. 合法性原则
B. 完整性原则
C. 及时性原则
D. 独立性原则
[多项选择]证券公司办理集合资产管理业务、专项资产管理业务的，除应具备办理定向资产管理业务的条件外，还应当符合（ ）要求。
A. 具有健全的法人治理结构、完善的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
B. 设立限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币3亿元
C. 设立非限定性集合资产管理计划的净资本不低于人民币5亿元
D. 最近一年不存在挪用客户交易结算资金等客户资产的情形
[单项选择]
证券公司设立集合资产管理计划，办理集合资产管理业务，设立非限定性集合资产管理计划的，净资本不低于人民币（）
A. 2
B. 3
C. 5
D. 10
[多项选择]证券公司、资产托管机构、证券登记结算机构违反规定动用客户担保账户内的资金、证券的，应承担（ ）的法律责任。
A. 责令改正，给予警告，没收违法所得，并处以违法所得1倍以上5倍以下的罚款
B. 没有违法所得，或者违法所得不足l0万元的，处以l0万元以上50万元以下的罚款
C. 情节严重的，撤销相关业务许可
D. 对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券业从业资格，并处以3万元以上30万元以下的罚款
[不定项选择]根据《关于从事证券期货相关业务的资产评估机构有关管理问题的通知》，资产评估机构申请证券评估资格，应当符合的条件是（）。
A. 具有不少于30名注册资产评估师，其中最近3年持有注册资产评估师证书且连续执业的不少于20人
B. 净资产不少于200万元
C. 资产评估机构依法设立并取得资产评估资格3年以上，发生过吸收合并的，还应当自完成工商变更登记之日起满1年
D. 最近3年评估业务收入合计不少于2000万元，并且每年不少于500万元
[单项选择]在集合资产管理计划中，证券公司应当至少每（）向客户提供一次准确、完整的资产管理报告。
A. 5个月
B. 4个月
C. 3个月
D. 2个月
[多项选择]下列选项中，应当由国务院国有资产监督管理机构负责的国有资产产权登记管理工作的企业有（ ）
A. 国家授权投资的机构
B. 在国家计划单列的企业集团公司
C. 中央国有独资公司投资设立的企业
D. 国家财政部委托办理产权登记的企业
[判断题]申青取得基金托管资格，应当具备一定的条件，并经国务院证券监督管理机构或者国务院银行业监督管理机构核准。（）
[单项选择]单位应当对资产实行（）管理，建立健全资产内部管理制度。
A. 集中
B. 全面
C. 分类
D. 整合
[单项选择]商业银行应当对授信实行统一的（），上级机构应当根据下级机构的风险管理水平、资产质量、所处地区经济环境等因素，合理确定授信审批权限。
A. 高管授权制度
B. 授信审批制度
C. 行长授权制度
D. 法人授权制度
[多项选择]信贷资产证券化发起机构拟证券化的信贷资产应当符合（）条件。（《金融机构信贷资产证券化监督管理办法》第19条）
A. 具有较高的同质性
B. 能够产生可预测的现金流收入
C. 符合法律、行政法规以及银监会等监督管理机构的有关规定
D. 属于抵押贷款
[判断题]取得基金托管业务资格的商业银行为基金托管人。基金托管人应当及时申请基金托管部门高级管理人员任职资格和执业人员的执业资格，并办理相应的任职手续。（）
[单项选择]证券公司设立集合资产管理计划的，应当自中国证券监督管理委员会出具无异议意见或者作出批准决定之日（）个月内启动推广工作，并在（）个工作日内，完成设立工作并开始投资运作
A. 1，5
B. 3，15
C. 2，30
D. 6，60
