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[单项选择]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）
A. 可疑交易报告。
B. 客户身份识别制度。
C. 建立反洗钱内控制度。
D. 大额和可疑交易报告。
[单项选择]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）
A. 注意账户真实所有人。
B. 识别客户真实身份。
C. 注意保管箱的实际使用人。
D. 预防电子银行风险。
[判断题]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》针对保管箱业务专门提出了客户身份识别要求。
[判断题]1988年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《关于防止犯罪分子利用银行系统洗钱的原则声明》，这是国际社会通过金融系统遏制洗钱的重要文件，该声明提出了金融机构反洗钱的四条基本要求：识别客户身份、报告可疑交易、加强与执法机关合作和建立内控制度的规定。
[判断题]《反洗钱法》中规定的反洗钱调查，是指人民银行在履行反洗钱行政职责的过程中，为实现特定的反洗钱目的，而实施的收集资料、核实信息的行政行为。
[单项选择]反洗钱是银行必须承担的一项基本义务，以下关于反洗钱的说法不准确的是（）
A. 公司客户经理需要承担反洗钱的义务
B. 反洗钱与严守客户隐私是相悖的，执行反洗钱过程中不可避免要泄漏客户秘密
C. 公司客户经理要依法协助反洗钱调查机构的依法调查行为
D. 要监测企业资金流向，及时报告大额和可疑的交易
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，银行高级管理层负责在银行内部确立起本行一种（）的合规职能。
A. 永久、有效并有充足资源保障
B. 灵活机动
C. 阶段性存续
D. 与银行经营密切相关
[单项选择]（）依据反洗钱尽职调查结果，负责审核有关银行的反洗钱和反恐融资工作是否符合农业银行反洗钱规章制度要求。
A. 总行内控与法律合规部
B. 总行国际业务部
C. 总行风险管理部
D. 总行运营管理部
[单项选择]巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）
A. 了解你的客户
B. 可疑交易报告原则
C. 记录保存
D. 反洗钱宣传培训
[单项选择]《反洗钱法》总共分为总则、反洗钱监督管理、金融机构反洗钱义务、反洗钱调查、反洗钱国际合作、法律责任、附则等七章，共计（）
A. 35条
B. 36条
C. 37条
D. 40条
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。
A. 核心
B. 非核心
C. 非常规
D. 阶段性
[简答题]巴塞尔委员会将银行业金融机构面临的风险划分几大类别？
[单项选择]根据《反洗钱法》的规定，人民银行因履行反洗钱职责而获得的客户身份资料和交易信息仅可以用于反洗钱行政调查；司法机关依法获得的客户身份资料和交易信息，只能用于反洗钱刑事诉讼。这样就从两个方面限制了调查资料的使用范围。这项规定体现了反洗钱调查的哪个性质？（）
A. 强制性
B. 准司法性
C. 涉密性
D. 合法性
[简答题]简述《反洗钱法》对人民银行工作人员在反洗钱调查中法律责任的规定。
[多项选择]巴塞尔委员会认为对于监管当局的监督检查，监管当局有责任利用现场和非现场稽核等方法来促使银行的资本状况与总体风险相匹配，其基本原则是（）。
A. 监管当局根据银行的风险状况有权要求银行具有超出最低资本的超额资本
B. 银行具有评估自己相对于总风险资产结构的资本充足比率的程序，并有维持资本水平的策略
C. 是监管者应该检查和评价银行内部评估程序和策略以及其资本充足状况
D. 监管当局应在银行资本充足下降到最低限度之前及早采取干预措施
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，合规风险是指银行由于未能遵守所有适用的法律、规章、行为准则和惯例标准而可能导致的（）。
A. 财务风险、管理风险、道德风险
B. 信誉损失、财务风险、市场风险
C. 道德风险、财务风险、市场风险
D. 法律或监管惩罚风险、财务损失、信誉损失
[单项选择]根据巴塞尔委员会对商业银行的风险分类，政治风险属于（）。
A. 操作风险
B. 战略风险
C. 国别风险
D. 信用风险
[多项选择]巴塞尔委员会发表的《电子银行风险管理原则》中，将电子银行业务风险归为（）。
A. 操作风险
B. 声誉风险
C. 法律风险
D. 其它风险
