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[单项选择]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》没有提及以下哪项反洗钱措施？（）
A. 注意账户真实所有人。
B. 识别客户真实身份。
C. 注意保管箱的实际使用人。
D. 预防电子银行风险。
[单项选择]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是什么？（）
A. 可疑交易报告。
B. 客户身份识别制度。
C. 建立反洗钱内控制度。
D. 大额和可疑交易报告。
[判断题]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》提出最主要的反洗钱措施就是客户身份识别制度。
[简答题]巴塞尔银行监管委员会从金融角度对洗钱的定义是什么？
[判断题]巴塞尔委员会的《关于防止利用银行系统洗钱的声明》针对保管箱业务专门提出了客户身份识别要求。
[单项选择]根据巴塞尔银行监管委员会关于“统一资本计量与资本标准的国际协议”的原则，银监会决定，商业银行的次级定期债务可以计入（）中。
A. 附属资本
B. 核心资本
C. 实收资本
D. 资本金
[简答题]巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的主线是什么？
[简答题]巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的目的是什么？
[判断题]2001年，巴塞尔银行监管委员会发布了题为《银行客户尽职调查》的咨询文件，对银行监管当局和银行业提出了更加具体的对客户尽职调查的要求。
[判断题]2012年巴塞尔委员会修订了《有效银行监管的核心原则》，要求商业银行应培育良好的内部控制环境，以保障开展业务时考虑其风险状况。（ ）
[单项选择]高级计量法是指商业银行在满足巴塞尔委员会提出的资格要求以及定性和定量标准的前提下，商业银行监管资本要求可以通过（ ）来给出。
A. 内部操作风险计量系统
B. 外部操作风险控制系统
C. 外部操作风险计量系统
D. 内部操作风险识别系统
[单项选择]用VaR计算市场风险监管资本时，巴塞尔委员会规定乘数因子不得低于（ ）。
A. 2
B. 3
C. 4
D. 5
[多项选择]巴塞尔银行监管委员会的《新资本协议》提出，建立了（）等有效资本监管的支柱。
A. 专职银行监管的部门
B. 最低资本要求
C. 监管当局的监督检查
D. 信息披露
E. 公开公正的对银行的外部信用评级
[多项选择]2012年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《操作风险管理和监管的良好作法》，明确了监管机构对操作风险的监管职责，下列属于监管机构的任务的是（ ）。
A. 建立评估机制
B. 建立监管评估的范围
C. 制定监管措施
D. 鼓励银行持续改善内部管理
E. 独立的法人操作风险管理部门
[单项选择]按照巴塞尔委员会1988年资本协议的规定，商业银行的核心资本充足率不应低于（ ）。
A. 2%
B. 4%
C. 6%
D. 8%
[判断题]巴塞尔委员会规定成数因子的值不得低于2。
[多项选择]根据巴塞尔委员会的规定，在风险报告中，为了提高商业银行透明度，信息应当具备（ ）特征。
A. 相关性
B. 全面性
C. 可靠性
D. 及时性
E. 可比性
[单项选择]在2003的巴塞尔资本协议中，巴塞尔委员会继承了过去以（ ）为核心的监管思想。
A. 保护债权人
B. 市场约束
C. 资本充足率
D. 监管当局监督检查
[多项选择]根据巴塞尔委员会的规定，在风险报告中，为了提高商业银行透明度，信息应当具备哪些特征（ ）。
A. 全面性
B. 相关性
C. 及时性
D. 可靠性
E. 可比性
