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[单项选择]根据巴塞尔委员会对商业银行的风险分类，政治风险属于（）。
A. 操作风险
B. 战略风险
C. 国别风险
D. 信用风险
[单项选择]巴塞尔委员会将商业银行的风险划分为信用风险、市场风险、操作风险、流动性风险、声誉风险、战略风险等类别的依据是（）。
A. 按风险事故
B. 按损失结果
C. 按风险发生的范围
D. 按诱发风险的原因
[多项选择]巴塞尔委员会发表的《电子银行风险管理原则》中，将电子银行业务风险归为（）。
A. 操作风险
B. 声誉风险
C. 法律风险
D. 其它风险
[多项选择]2010年巴塞尔银行委员会提出的银行操作风险管理的三道防线包括(
A. 业务条线管理
B. 独立的法人操作风险管理部门
C. 建立评估机制
D. 独立的评估与审查
E. 鼓励银行持续改善内部管理
[单项选择]根据商业银行的业务特征及诱发风险的原因，巴塞尔委员会将商业银行面临的风险分为八大类，其中不包括（ ）。
A. 信用风险
B. 市场风险
C. 政治风险
D. 国别风险
[多项选择]根据商业银行的业务特征及诱发风险的原因，巴塞尔委员会将商业银行面临的风险划分为八大类。下列选项属于其中的有（ ）。
A. 经济风险
B. 信用风险
C. 操作风险
D. 国家风险
E. 战略风险
[多项选择]2012年12月，巴塞尔银行监管委员会发布了《操作风险管理和监管的良好作法》，明确了监管机构对操作风险的监管职责，下列属于监管机构的任务的是（ ）。
A. 建立评估机制
B. 建立监管评估的范围
C. 制定监管措施
D. 鼓励银行持续改善内部管理
E. 独立的法人操作风险管理部门
[判断题]2001年，巴塞尔银行监管委员会发布了题为《银行客户尽职调查》的咨询文件，对银行监管当局和银行业提出了更加具体的对客户尽职调查的要求。
[简答题]巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的目的是什么？
[简答题]巴塞尔银行监管委员会的《银行业有效监管核心原则》的主线是什么？
[单项选择]根据巴塞尔委员会关于合规的咨询文件，应当将合规风险管理视为一项银行内部（）风险管理活动。
A. 核心
B. 非核心
C. 非常规
D. 阶段性
[多项选择]巴塞尔委员会将银行业金融机构面临的风险划分为信用风险、（）、国家风险、声誉风险、法律风险以及战略风险八大类。
A. 市场风险
B. 环境风险
C. 操作风险
D. 流动性风险
[单项选择]采用标准法计量操作风险时，巴塞尔委员会认为商业银行业务条线的系数高于零售银行业务条线的系数的主要原因是（）。
A. 商业银行的风险高于零售银行
B. 商业银行的总收入高于零售银行
C. 商业银行的利息收入高于零售银行
D. 商业银行的利润率高于零售银行
[多项选择]巴塞尔委员会将操作风险分为七类，以下（）属于这七类。（《商业银行操作风险管理指引》附录）
A. 内部欺诈
B. 客户、产品与业务活动带来的风险
C. 经营中断和系统风险
D. 雇佣合同以及工作状况带来的风险
[简答题]巴塞尔委员会将银行业金融机构面临的风险划分几大类别？
[单项选择]巴塞尔银行监管委员会关于洗钱的规定有（）
A. 了解你的客户
B. 可疑交易报告原则
C. 记录保存
D. 反洗钱宣传培训
[判断题]2012年巴塞尔委员会修订了《有效银行监管的核心原则》，要求商业银行应培育良好的内部控制环境，以保障开展业务时考虑其风险状况。（ ）
[多项选择]巴塞尔委员会认为对于监管当局的监督检查，监管当局有责任利用现场和非现场稽核等方法来促使银行的资本状况与总体风险相匹配，其基本原则是（）。
A. 监管当局根据银行的风险状况有权要求银行具有超出最低资本的超额资本
B. 银行具有评估自己相对于总风险资产结构的资本充足比率的程序，并有维持资本水平的策略
C. 是监管者应该检查和评价银行内部评估程序和策略以及其资本充足状况
D. 监管当局应在银行资本充足下降到最低限度之前及早采取干预措施
