更多"境内金融机构的分支机构办理衍生产品交易业务须统一通过其总行（部）系统进"的相关试题:
[单项选择]未实现数据集中处理的金融机构的分支机构，外资金融机构的分支机构，以及地区性金融机构电子银行业务的现场检查，由（）负责。
A. 中国银监会
B. 所在地银监局
C. 该机构自行
D. 所在地人民银行
[简答题]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构什么方案？
[判断题]金融机构为境内个人办理衍生产品交易业务，应向其充分揭示衍生产品交易风险，但不必取得其个人的确认函。（）
[单项选择]国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合本法规定的设立申请，不予批准。
A. 人员构成
B. 准备金提取
C. 反洗钱内部控制制度
D. 应急预案
[单项选择]《反洗钱法》规定，国务院有关金融监督管理机构审批新设金融机构或者金融机构增设分支机构时，应当审查新机构（）的方案；对于不符合《反洗钱法》规定的设立申请，不予批准。
A. 现金管理制度
B. 安全保卫设施
C. 业务管理制度
D. 反洗钱内部控制制度
[多项选择]金融机构境外分支机构和附属机构如何上报非现场监管信息？
A. 每半年结束后的10个工作日内，将报告日前半年致信驻在国家（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
B. 每半年结束后的5个工作日内，将报告日前半年执行驻在国间（地区）反洗钱规定的情况以及被境外监管部门检查和处罚的情况通过其总部向中国人民银行报送
C. 重大情况及时报告
D. 不必向中国人民银行报送任何信息，只接受境外监管部门指导
[判断题]按照《金融机构反洗钱规定》的规定，金融机构及其分支机构应当依法建立健全反洗钱内部控制制度。
[判断题]金融机构被判决或者裁定需给付款项的，应当自觉履行生效法律文书。对金融机构的分支机构作为被执行人无力承担履行责任的，实行逐级履行制，由其上级机构承担履行责任，逐级履行直至总行（部）。
[单项选择]《金融机构大额和可疑外汇资金交易报告管理办法》确定了（）原则，即金融机构各分支机构将大额和可疑外汇资金交易情况逐级上报至设在省会、自治区首府、直辖市的一级分支机构（主报告机构），同时报送国家外汇管理局当地分支局。
A. 单向上报
B. 双向上报
C. 多向上报
D. 选择上报
[单项选择]（）机构及其分支机构负责对金融机构的大额交易和可疑交易报告情况进行监督。
A. 反洗钱监测中心
B. 银监会
C. 中国人民银行
D. 反洗钱情报中心
[单项选择]人民银行各级分支机构具体负责督促、指导辖区金融机构执行反洗钱信息报告员制度，同时建立金融机构反洗钱工作考核通报制度，每年的考核时段为（）。
A. 上年的12月1日至当年11月30日
B. 1月1日至12月31日
C. 上年的12月31日至当年11月30日
D. 上年的11月1日至当年12月31日
[简答题]金融机构及其分支机构先进单位《国际收支统计之星》评选依据哪些标准？
[简答题]金融机构及其分支机构先进个人《国际收支统计之星》评选标准包括哪些？
[判断题]金融机构及其分支机构的法人应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
[判断题]残缺、污损人民币持有人如对金融机构认定的兑换结果有异议，可凭金融机构认定证明去中国人民银行分支机构申请鉴定。
[简答题]中国人民银行及其分支机构根据履行反洗钱职责的需要，可以与金融机构什么人谈话？要求其就金融机构履行反洗钱义务的重大事项作出说明。
[简答题]中国人民银行和其地市中心支行以上分支机构对金融机构违反《金融机构反洗钱规定》的行为给予行政处罚的，应当遵守什么有关规定？
[单项选择]金融机构及其分支机构的（）应当对反洗钱内部控制制度的有效实施负责。
A. 负责人
B. 信息员
C. 报告员
D. 反洗钱岗位人员
[多项选择]中资商业银行收购其他银行业金融机构设立分支机构的，应当符合以下条件（）。
A. 主要监管指标应达到监管要求，提足拨备后具有营运资金拨付能力
B. 收购方授权执行收购任务的分行经营状况良好，内部控制健全有效，合法合规经营
C. 按照市场和自愿原则收购
D. 股份制商业银行原则上只能在被收购中小金融机构所在的地级市范围内设立分支机构
E. 收购对象为地方性信托投资公司的，其资产质量应当较好、规模较大
