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[判断题]证券交易，主要是指投资者通过经纪人在证券交易所买卖股票的交易。
[填空题]投资者只能选择（）证券公司代理上海证券交易所的证券交易，可同时选择（）不同的证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。
[单项选择]投资者只能选择（）家证券公司代理上海证券交易所的证券交易，可同时选择（）证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。
A. 一.两
B. 两.一
C. 一.两家或两家以上不同的
[判断题]证券公司违反《中华人民共和国证券法》规定，为客户买卖证券提供融资融券的，没收违法所得，暂停或者撤销相关业务许可，并处以非法融资融券等值以下的罚款。对直接负责的主管人员和其他直接责任人员给予警告，撤销任职资格或者证券从业资格，并处以三万元以上三十万元以下的罚款。
[填空题]第三方存管业务投资者只能选择（）证券公司代理上海证券交易所的证券交易，可同时选择（）不同的证券公司代理深圳证券交易所的证券交易、代理开放式基金交易、买卖集合理财产品等。
[单项选择]第三方存管业务投资者只能选择（）证券公司代理上海证券交易所的证券交易。
A. 三家
B. 四家
C. 二家
D. 一家
[判断题]国有商业银行、股份制商业银行、信用社、证券公司、信托公司、融资性担保公司等其他金融机构的委托资金（符合监管规定的保险公司、基金公司、投资管理公司除外，符合营业执照经营范围、资金来源于成员企业存款的财务公司除外）不得办理委托贷款。（）
[多项选择]某客户用一担保物与农业银行签订一最高额抵押合同。该担保物的担保额度及该最高额抵押合同的担保额度分别在哪两个环节扣占。（）
A. 担保合同登记完成
B. 审批完成
C. 主从关联完成
D. 凭证登记完成
[单项选择]对采用分池评级方式评级的客户，有多种担保方式或多类担保物的，须根据担保方式和担保物类型分别评级，以（）评级结果为准。
A. 最高
B. 最低
C. 平均
D. 折中
[判断题]证券交易结算资金存管业务客户是指与证券公司签订证券委托代理协议，并在证券公司开户的个人投资者。
[填空题]证券机构除了证券监督管理机构、证券交易所、证券公司外，还有（）机构、证券交易服务机构和证券业协会。
[单项选择]某证券公司取得了为期货公司提供中间介绍业务的资格，钱某是该证券公司的股东，掌握着证券公司51%的股权，根据规定，如果钱某请求该证券公司为其开户，证券公司应当（）。
A. 拒绝钱某，因为两者具有利害关系
B. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
C. 将其期货账户信息报证券公司所在地的中国证监会派出机构批准，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
D. 将其期货账户信息报中国证监会备案，并按照中国证监会的规定履行信息披露义务
[单项选择]根据《担保法》的规定，担保物所担保的债权的诉讼时效结束后，担保人可以在（）内行使担保物权。
A. 主债权履行期限届满之日起6个月
B. 主债权履行期限届满之日起2年
C. 主债权诉讼时效结束后的6个月
D. 主债权诉讼时效结束后的2年
[判断题]根据担保法司法解释，担保物权所担保的债权的诉讼时效结束后，担保权人在诉讼时效结束后的一年内行使担保物权的，人民法院应当予以支持。
[单项选择]保荐代表人张三自证券公司甲离职转至证券公司乙工作，两家证券公司均具有保荐机构资格，则（）应向中国证监会申请变更登记。
A. 张三
B. 证券公司甲
C. 证券公司乙
D. 证券公司甲或证券公司乙均可
[判断题]证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录，诱骗投资者买卖证券的，撤销证券从业资格，并处以三万元以上十万元以下的罚款；属于国家工作人员的，还应当依法给予行政处分。
