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[判断题]证券评级机构应当在每个季度结束之日起10个工作日内，向注册地中国证监会派出机构报送包含经营情况、财务数据等内容的季度报告。()
A.正确
B.错误
[单选题]独立基金销售机构是基金业协会的（ ）。
A.普通会员
B.联席会员
C.特别会员
D.以上都不是
[判断题]独立基金销售机构申请基金销售业务资格应当具备的条件之一是：取得基金从业资格的人员不少于10人。 （）
A.正确
B.错误
[单选题]中国证监会派出机构应当自收到上述规定的申请材料之日起()个工作日内，向中国证监会出具是否同意申请人开展融资融券业务试点的书面意见。
A.5
B.10
C.20
D.30
[判断题]商业银行、证券公司、证券投资咨询机构、独立基金销售机构以及中国证监会规定的其他机构可以向中国证监会申请基金销售业务资格。（）
A.正确
B.错误
[多选题]证券评级机构应当在()发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
A.机构名称、住所
B.董事、监事、高级管理人员
C.实际控制人、持股5%以上股权的股东
D.内部控制机制与管理制度、业务制度
[单选题]证券评级机构应当在下列（ ）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
Ⅰ．机构名称、住所
Ⅱ．董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东
Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题](2016年)基金管理人与基金销售机构可以在基金销售协议中约定依据基金销售机构销售基金的保有量提取一定比例的（ ）。
A.交易手续费
B.交易佣金
C.客户维护费
D.客户垫付费
[不定项选择题]证券评级机构应当在下列（）事项发生变更之日起5个工作日内，报注册地中国证监会派出机构备案。
Ⅰ．机构名称、住所
Ⅱ．董事、监事、高级管理人员
Ⅲ．实际控制人、持股3%以上股权的股东
Ⅳ．内部控制机制与管理制度、业务制度
Ⅴ．中国证监会规定的事项
A.Ⅰ、Ⅲ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]保荐协议签订后，保荐机构应在（ ）个工作日内报发行人所在地的中国证监会派出机构备案。
A.5
B.7
C.10
D.15
[单选题]基金销售机构办理基金的销售业务，应当由基金销售机构与基金管理人签订书面销售协议，明确双方的权利义务，并至少包括（ ）。
①反洗钱义务履行及责任划分
②销售费用分配的比例和方式
③对基金持有人的持续服务责任
④基金持有人联系方式等客户资料的保存方式
A.①②
B.①③④
C.①②④
D.①②③④
[单选题]协会应当自对期货从业人员作出纪律惩戒决定之日起（ ）工作日内，向中国证监会及其有关派出机构报告，并及时在协会网站公示。
A.5个
B.7个
C.10个
D.15个
