更多"下面哪一项不正确，尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）。"的相关试题:
[多项选择]尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的（）、（）和（）。（）
A. 真实性
B. 完整性
C. 有效性
D. 可靠性
[单项选择]贷款新规规定，尽职调查人员应当确保尽职调查报告内容的真实性、（）性和（）性。
A. 省时、简要
B. 完整、有效
C. 客观、简明
D. 公平、合理
[多项选择]尽职调查人员应确保尽职调查报告内容的（）。
A. 真实性
B. 规范性
C. 完整性
D. 有效性
[多项选择]在对拟建立代理行关系境外银行开展尽职调查时，业务人员应当充分收集的相关内容有（）。
A. 该银行的业务信息
B. 该银行的商业声誉
C. 该银行的内部控制信息
D. 该银行接受监管的信息
[判断题]商业银行授信工作尽职调查人员在业务部门领导下行使尽职调查职能，调查应采取现场或非现场的方式进行。
[判断题]调查人员应以实地调查为主，采取实地调查与间接调查相结合、定量分析与定性分析相结合的方法尽职调查，并形成书面工作记录。
[多项选择]授信调查人员对尽职调查报告及提供的其他资料的（）负责。
A. 真实性
B. 完整性
C. 有效性
D. 一致性
[单项选择]调查取证时，行政复议人员应当向当事人或者有关人员出示（），被调查单位和人员不得拒绝或者阻挠。
A. 调查函
B. 证件
C. 批准通知
D. 执法徽章
[多项选择]贷款人应落实具体的责任部门和岗位，履行尽职调查并形成书面报告。尽职调查的主要内容包括：（）
A. 借款人及项目发起人等相关关系人的情况
B. 贷款项目的情况
C. 贷款担保情况
D. 需要调查的其他内容
[多项选择]营业网点临柜人员应遵循“了解你的客户”的原则，切实履行对客户的尽职调查，确保客户身份的真实性和业务办理的合规性，并按（）《人民币银行结算账户管理办法》和《大额支付登记备案规定》等规定开展反洗钱工作。
A. 《中华人民共和国反洗钱法》
B. 《金融机构反洗钱规定》
C. 《金融机构大额交易和可疑交易报告管理办法》
D. 《个人存款账户实名制规定》
E. 《现金管理暂行条例》
[单项选择]营业网点临柜人员应遵循（）的原则，切实履行对客户的尽职调查，确保客户身份的真实性和业务办理的合规性。
A. “了解大部份客户”
B. “了解你的客户”
C. 熟悉本网点客户
D. 不熟悉客户不办理
[单项选择]客户尽职调查和交易尽职调查必须在调查期限内完成，目前暂定（）个工作日。
A. 2
B. 3
C. 5
D. 4
[单项选择]港务监督人员在执行调查任务时，应当向被调查人员（）。
A. 出示证件
B. 进行指导
C. 了解情况
D. 宣传政策
[判断题]《流动资金贷款管理暂行办法》中对尽职调查的要求规定，贷款人应当采取现场与非现场相结合的形式履行尽职调查，如借款人规模较小或信用等级较高时，也可仅采取非现场方式履行尽职调查责任。
[简答题]调查处理工作人员应当回避的，有哪些情形？
[判断题]案件调查结束后，承办人员应当依法作出处罚决定。
[判断题]商业银行对授信工作尽职调查人员发现的问题，经过确认的程序，应责成相关会计人员及时进行纠正。
[判断题]火灾调查人员与所调查的火灾事故有利害关系，可能影响公正调查的应当回避。（）
[判断题]收购不良金融资产的尽职调查可以采取现场调查和非现场调查方式。
