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发布时间:2024-05-29 06:30:35

[单选题]基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息,以下不属于此类情形的是()。
A.客户允许披露该信息
B.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
C.为宣传基金业绩,基金管理人可以披露该信息
D.该信息属于法律要求披露的信息

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[单选题](2017年)基金从业人员在特定情形下可以向相关机构透露或报告所在机构、客户或基金组合的信息。下列不属于此类情形的是( )。
A.该信息涉及客户或所在机构的违法活动
B.客户允许披露该信息
C.该信息属于法律要求披露的信息
D.为宣传基金业绩,基金管理人认可可以披露该信息
[单选题]以下不属于基金市场服务机构的是( )
A.基金销售机构
B.中国证券投资基金业协会
C.基金投资顾问机构
D.基金估值核算机构
[单选题]下列不属于基金份额登记机构职责的是( )
A.发放红利
B.保管基金投资者名册
C.基金份额登记
D.监督基金管理人运作基金
[单选题]下列不属于基金注册登记机构职责的是(  )。
A.发放红利
B.保管基金投资者名册
C.基金份额登记
D.监督基金管理人运作基金
[单选题]以下不属于基金注册登记机构的主要职责的是( )
A.建立并管理投资者基金份额账户
B.建立并保管基金投资者名册
C.负责基金份额登记,确认基金交易
D.确定并发放基金红利
[单选题]下列选项中不属于基金市场服务机构的是(  )。
A.基金销售机构
B.基金评价机构
C.律师事务所和会计事务所
D.基金业协会
[单选题](2017年)下列不属于基金市场服务机构的是( )。
A.基金投资顾问机构
B.中国证券投资基金业协会
C.基金销售机构
D.基金估值核算机构
[单选题]根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构向基金投资人优先推介基金管理人重要依据的是(  )。
A.基金管理人的投资管理能力
B.基金管理人的内部控制情况
C.基金管理人的股东背景
D.基金管理人的经营管理能力
[单选题]根据基金销售适用性要求,不属于基金销售机构推介基金管理人重要依据的是( )。
A.投资管理能力
B.内部控制情况
C.股东背景
D.经营管理能力
[单选题](2017年)下列不属于基金注册登记机构的职责或业务范围的是( )。
A.负责基金份额登记,确认基金交易
B.确定并发放基金红利
C.建立并管理投资者基金份额账户
D.建立并保管基金投资者名册
[单选题]下列不属于基金销售机构促销策略的是(  )。
A.派发各种宣传资料
B.基金产品推介会
C.费率打折
D.设计不同费率结构
[单选题]下列不属于基金销售机构职责规范的是(  )。
A.严格账户管理
B.基金托管人应制定业务规则并监督实施
C.签订销售协议,明确权利和义务
D.禁止提前发行
[单选题](  )不属于基金销售机构对基金投资人的风险承受能力进行调查分析的方式。
A.电话
B.网络
C.信函
D.已有的客户信息进行
[单选题]下列选项中,不属于基金销售机构对基金销售人员进行日常管理的是( )。
A.销售行为
B.流动情况
C.联系方式变动
D.业务培训

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