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[多选题]在办理结算业务中，以下哪些情形，给予直接责任人警告至记过处分；情节较重或造成不良后果的，给予记大过至降级处分；情节严重或造成严重后果的，给予撤职至开除处分。( )
A.对收到的款项未及时划入收款人存款账户的
B.擅自更改原始汇划凭证内容，发出查复信息的
C.未将款项支付给存款人指定收款人的
D.其他严重违反结算业务管理规定的情形
[多选题]有下列( )情形的，给予领导责任人经济处罚1000-3000元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至撤职处分。
A.业务流程及重要风险控制岗位未按监督制约机制予以设置的
B.安排重要风险控制岗位工作人员混岗、串岗、交叉操作的
C.未督促执行分岗作业的有关规定，或对不能分岗作业的重要岗位未采取双人临岗或其他必要制约措施的
D.未按规定对柜员轮岗、换岗的业务移交进行监督的
[多选题]以下哪些操作违反反洗钱制度要求，应给予直接责任人经济处罚；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予相关处分。( )
A.为身份不明的客户提供服务或与其进行交易，或者为客户开立匿名或假名账户的
B.为不在本机构开立账户的客户提供现金汇款、现钞兑换、票据兑付等一次性金融服务且交易金额在规定金额以上时，未核对客户的有效身份证件或者其它身份证明文件，或未登记客户身份基本信息，未留存有效身份证件或者其它身份证明文件的复印件或影印件的
C.对办理规定金额以上现金存取业务、转账业务的自然人客户，未按规定核对或留存其有效身份证件或其它身份证明文件的
D.未按规定要求报送与反洗钱工作有关的统计报表、信息资料以及稽核审计报告等内容的
[多选题]营业网点在办理上门服务业务过程中，下列哪些情形将给予直接责任人、领导责任人经济处罚100-500元。( )
A.委派不符合条件的工作人员上门服务的
B.未签署有效的授权委托书的
C.未在授权有效期间内办理的
D.未按规定的业务程序办理的
[多选题]办理挂失业务时下列哪些情形将给予直接责任人经济处罚500-1000元。( )
A.办理挂失、撤挂、补发、结清时留存的相关证明和依据不符合要求的
B.未经相关责任人审批办理股金证挂失补发业务的
C.未经客户同意私自办理挂失业务的
D.无故拒绝办理口头挂失的
[多选题] 行政机关实施行政处罚， 下列哪些情形下可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分
A.没有法定的行政处罚依据的
B.擅自改变行政处罚种类、 幅度的
C.违反法定的行政处罚程序的
D.行政机关对符合立案标准的案件不及时立案的
[多选题]行政机关实施行政处罚，下列哪些情形下可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分
A.没有法定的行政处罚依据的
B.擅自改变行政处罚种类、幅度的
C.违反法定的行政处罚程序的
D.行政机关对符合立案标准的案件不及时立案的
[多选题]行政机关实施行政处罚， 下列哪些情形下可以对直接负责的主管人员和其他直接责任人员依法给予行政处分
A.没有法定的行政处罚依据的
B.擅自改变行政处罚种类、 幅度的
C.违反法定的行政处罚程序的
D.行政机关对符合立案标准的案件不及时立案的
[多选题]发生事故后,有下列哪些情形之一的,应当追究相关人员的直接责任和领导责任( )。
A.弄虚作假、隐情不报或者误报、漏报、延报事故情况的
B.组织应急救援不力,致使事故损失扩大的;阻挠、干涉事故调查处理的
C.破坏事故现场、销毁相关证据、违规发布事故信息的
D.包庇事故责任人的;其他违反本规定、应当追究责任的
E.保障
[多选题](2.0分)根据公司人事管理制度规定,下列哪些情形之一的,经评定,给予一定的精神及经济表彰?
A.品性端正,工作努力,按时完成重大或特殊事务者。
B.在艰苦条件下工作,足为楷模。
C.发生安全隐患,及时上报并排除,挽回重大经济损失者。
D.检举违规或损害公司利益者。
[多选题](2.0分)根据公司人事管理制度规定,有下列哪些情形之一的,经评定,给予一定的精神及经济表彰?
A.在特定事件.公司活动中,表现优异者。
B.有显著的善行佳话,足为公司荣誉者。
C.对公司管理提出合理化建议,经采纳实施,卓有实效者。
D.在生产中开展岗位创新活动,效率显著提高,成本下降明显者。
[多选题]在办理柜面业务时，有下列（ ）情形的，给予直接责任人经济处罚100-500元。
A.相关业务凭证、申请书等资料要素填写不全、不规范或填写错误的
B.柜员之间空调现金的
C.相关业务凭证、申请书等资料未经客户签章确认或签章错误的
D.办理相关业务资料不齐全的
[多选题]下列哪些情形，应当对公职人员从重给予政务处分
A.在政务处分期内再次故意违法，应当受到政务处分的
B.阻止他人检举、提供证据的
C.串供或者伪造、隐匿、毁灭证据的
D.包庇同案人员的
E.胁迫、唆使他人实施违法行为的
F.拒不上交或者退赔违法所得的
[多选题]在办理单位银行结算账户业务中，有下列( )情形的，给予直接责任人经济处罚100-500元；情节较重或造成不良后果的，给予警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至开除处分。
A.为不符合规定的单位开立、变更单位银行结算账户的
B.未按规定对单位银行结算账户的开立、变更进行核准或备案的
C.未按规定进行转户的
D.账户资料不完整的
