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[单选题]违反安全保卫规章制度行为及处理有下列行为之一的,给予有关责任人通报批评或警告至记过处分的是（ ）
A.押运途中擅离职守,形成一人押运或无人押运的
B.擅自让无关人员搭乘或携带易燃易爆物品进入运钞车的.未经批准擅自允许其他无关人员进入守库室的;
C.相关人员泄露押运时间.地点.押运路线.出钞数额的.
D.营业前未按规定进行安全检查的.
[多选题]有下列行为的给予有关责任人警告至记过处分。
A.对审计人员污蔑、威胁、陷害或打击报复的
B.对提供有关文件、资料或情况的人员进行报复、陷害的
C.违反保密规定泄露举报人信息或陷害、报复举报人等的
D.阻碍、干扰审计工作正常开展的
[多选题]信贷业务受理过程中有以下行为的给予直接责任人警告至记过处分。
A.无正当理由拒绝客户合理借款申请造成恶劣影响的
B.受理有不良信用记录、存在较大风险客户申请的
C.受理不具有持续经营能力、无正常还款来源客户申请的
D.违反规定为超服务区域范围的客户新增信贷业务的
[多选题]以下违规违纪行为中可给予有关责任人警告至记过处分的有（）。
A.未及时催收债务人（担保人）或采取的催收方式不当导致贷款丧失诉讼时效、超出保证期间的
B.未按规定对应核销的呆账进行核销的
C.胜诉案件未及时申请执行超申请执行期限的
D.接收不符合接收条件的抵债资产的
[判断题]违规虚拟客户代码或伪造客户（家属）信息的，给予有关责任人警告至记过处分。
A.正确
B.错误
[多选题]办理贸易融资业务有下列行为之一的给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
A.违反有关规定办理保理、福费廷业务的；
B.违反有关规定办理出口商业发票融资业务的；
C.未对信用证、单据进行审核即办理出口议付、押汇的；
D.突破现行制度规定办理贸易融资业务但未经批准或未按规定上报核准的；
[多选题]办理贸易融资业务，有下列行为之一的，给予有关责任人警告至记过处分；情节严重或造成严重后果的，给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
A.违反有关规定办理保理、福费廷业务的；
B.违反有关规定办理出口商业发票融资业务的；
C.未对信用证、单据进行审核即办理出口议付、押汇的；
D.突破现行制度规定办理贸易融资业务，但未经批准或未按规定上报核准的；
[多选题]有下列行为之一的,给予有关责任人通报批评或警告至记过处分（ ）
A.发现员工行为有问题没有采取预防措施的;
B.对保卫人员管理不严,治保.消防组织不健全,制度不完善,防范措施不落实的.违反消防.安全等规定的;
C.安全检查不认真.不进行登记,应该发现的问题没有发现或未提出整改意见.督促整改的,未定期对运钞车辆进行安全检查,致使留下运行隐患的;
D.押运途中擅离职守,形成一人押运或无人押运的.
[多选题]有下列行为的给予有关责任人经济处罚；情节严重或造成严重后果的给予警告至记过处分。
A.日终未将现金、印章、重要空白凭证、有价单证、印鉴卡片等加锁入箱妥善保管入库的
B.日间临时离岗未将现金、印章、重要空白凭证、有价单证、印鉴卡片等加锁入箱（屉）妥善保管的
C.未按规定申请、审核、修改、增删柜员资料的
D.未按规定申请内部账户开户、修改、销户的
[多选题]有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚.通报批评或警告至记过处分:（ ）
A.违反诉讼案件授权管理规定,越权审批.瞒案不报的;
B.未按规定报告(报送)诉讼案件管理的有关情况(材料)的;
C.在担任诉讼案件代理人时怠于行使权利.履行职责的;
D.其他违反本行诉讼案件或外聘法律顾问费用管理规定.
[多选题]在理财业务过程中,有下列行为之一的,视情节轻重给予有关责任人经济处罚或警告至记过处分:（ ）
A.未按监管要求及时备案的;
B.使用小概率事件夸大理财产品收益率的;
C.销售理财产品时,未按规定开展录音录像并保存音频.视频资料的.
D.给客户介绍各种理财产品.
[多选题]有下列行为之一的给予有关责任人经济处罚；情节严重的给予警告至记过处分；造成严重后果的给予记大过至留用察看处分或解除劳动合同处理（）
A.未按规定审核、留存公司客户汇出汇款相关数据及审批手续的；
B.违反外汇管理政策、规定办理境内个人、境外个人的外汇及外钞汇出汇款业务的；
C.违反外汇管理政策、规定办理公司及个人外汇汇入汇款及汇入汇款结汇入账或原币入账业务的；
D.违反外汇管理政策、规定和国际惯例办理信用证项下信用证通知、出口议付的单据处理和寄单索汇及收汇的；
E.违反外汇管理政策、规定对外开立、修改信用证及信用证项下承兑、购汇、付汇、信用证撤销与注销等业务的。
F.违反人民银行政策、规定办理跨境人民币业务的。
