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[不定项选择题]发行公司债券对承销机构应当从以下（）平台或系统调查发行人的控股股东及实际控制人的诚信状况。
Ⅰ．中国证监会证券期货市场失信信息公开查询平台
Ⅱ．中国人民银行征信系统
Ⅲ．全国企业信用信息公示系统
Ⅳ．国家税务总局重大税收违法案件信息公布栏
Ⅴ．最高人民法院失信被执行人信息查询平台
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。
Ⅰ．发行人发行证券时，可以聘任两个主承销商
Ⅱ．同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ．证券发行规模达到一定数量的，可以采用两个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ．同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅰ．Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
B.Ⅰ．Ⅲ．Ⅳ
C.Ⅱ．Ⅲ．Ⅳ
D.Ⅰ．Ⅳ
[不定项选择题]关于多人拥有公司控制权，以下说法正确的有（）。
Ⅰ．如果发行人最近3年内持有、实际支配公司股份表决权比例最高的人发生变化，且变化前后的股东不属于同一实际控制人，视为公司控制权发生变更
Ⅱ．相关股东采取股份锁定等有利于公司控制权稳定措施的，发行审核部门可根据该等情形判断构成多人共同拥有公司控制权
Ⅲ．多人共同拥有公司控制权的情况，一般应当通过公司章程、协议或者其他安排予以明确
Ⅳ．发行人及其保荐人和律师主张多人共同拥有公司控制权的，发行人公司治理结构健全，运行良好，多人共同拥有公司控制权的情况不影响发行人的规范运作
A.Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]某发行人2016年年初发行公司债券，发行时主体评级为AA+，债项评级为AA
A，面向公众投资者公开发行，在上交所上市流通；存续期内，主体债项评级被下调至A
A，评级展望为负面，正确的有（）。
Ⅰ．投资者范围将调整且仅限合格投资者
Ⅱ．投资者范围保持不变
Ⅲ．无法采用竞价交易
Ⅳ．可进行新质押式回购
Ⅴ．将面临交易所债券风险提示
A.Ⅰ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]关于Alpha套利，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ.Alpha套利策略希望持有的股票具有正的超额收益
Ⅱ.Alpha策略又称“绝对收益策略”
Ⅲ.Alpha策略依靠对股票（组合）或大盘的趋势判断
Ⅳ.当投资者针对事件进行选股并实施Alpha套利时，该策略又称为“事件套利”
A.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ
B.Ⅰ.Ⅱ.Ⅳ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票并上市管理办法》，下列关于发行人在财务会计方面需要符合的发行条件，说法正确的有（)
Ⅰ．最近3个会计年度净利润均为正数且累计达到人民币3000万元，净利润以扣除非经常性损益前后较低者为计算依据
Ⅱ．最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币5000万元，且最近3个会计年度营业收入累计超过人民币3亿元
Ⅲ．最近一期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20％
Ⅳ．发行后股本总额不少于人民币3000万元
Ⅴ．最近一期末不存在未弥补亏损
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]进行非上市公众公司收购，收购人及其实际控制人应当具有良好的诚信记录，收购人及其实际控制人为法人的，应当具有健全的公司治理机制。有下列（）情形之一的，不得收购公众公司。
Ⅰ．收购人负有数额较大债务，到期未清偿，且处于持续状态
Ⅱ．收购人最近2年有重大违法行为或者涉嫌有重大违法行为
Ⅲ．收购人最近3年有证券市场失信行为
Ⅳ．收购人为自然人的，存在《公司法》第146条规定的情形
Ⅴ．法律、行政法规规定以及中国证监会认定的不得收购公众公司的其他情形
A.Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]发行人提交首次公开发行股票申请文件后，需要中止审查的情形有（）。
Ⅰ．发行人申请文件中记载的财务资料已过有效期且逾期3个月未更新
Ⅱ．发行人申请文件中记载的信息存在自相矛盾
Ⅲ．保荐机构被中国证监会依法采取限制业务活动，尚未解除
Ⅳ．负责本次发行的保荐代表人发生变更
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于A级债券的说法中，正确的有( )。
Ⅰ．是最高级别的债券
Ⅱ．本金和收益的安全性最大
Ⅲ．被称为信誉良好的“金边债券”Ⅳ．收益水平较低，筹资成本也低
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]发行保荐工作报告应记载( )。
Ⅰ.发行人是否符合发行条件
Ⅱ.尽职推荐发行人的主要工作过程
Ⅲ.推荐过程中发现的发行人存在的主要问题及其解决情况
Ⅳ.发行人面临的主要风险
Ⅴ.保荐机构与发行人的关联关系
A.Ⅰ,Ⅱ
B.Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
C.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]以下关于发行人首次公开发行股票后申请其股票在上交所上市应当符合的条件中，描述正确的有（）。
Ⅰ．股票经中国证监会核准已公开发行
Ⅱ．公司股本总额不少于人民币3000万元
Ⅲ．公司最近3年无重大违法行为，财务会计报告无虚假记载
Ⅳ．公开发行的股份达到公司股份总数的25％以上；公司本次公开发行的股份超过人民币4亿元的，公开发行股份的比例为10％以上
Ⅴ．公司股本总额不少于人民币5000万元
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]关于在主板市场首次公开发行股票的发行人在财务与会计方面应当符合的条件，下列说法正确的有（ ）。
Ⅰ 最近2个会计年度净利润均为正数且累计超过人民币3000万元
Ⅱ最近3个会计年度经营活动产生的现金流量净额累计超过人民币6000万元
Ⅲ 发行前股本总额不少于人民币3000万元
Ⅳ 最近1期末无形资产（扣除土地使用权、水面养殖权和采矿权等后）占净资产的比例不高于20%
Ⅴ 最近1期末不存在未弥补亏损
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于企业债券发行的说法正确的有（）。
Ⅰ．发行人最近3年财务报表应当审计，担保人则不用审计
Ⅱ．可以采取余额包销或全额包销方式，但不得采取代销的方式
Ⅲ．企业不得自行销售企业债券
Ⅳ．发行人应当进行信用评级
Ⅴ．发行人应当聘用律师事务所出具法律意见书
A.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于GAUSS的说法，正确的有（ ）
Ⅰ.GAUSS是用语言编写的应用软件
Ⅱ.GAUSS是用数据编写的应用软件
Ⅲ.该软件具有极强的矩阵运算功能
Ⅳ.尤其适用于线性计是经济学模型的估计
Ⅴ.LSQ/GAUSS,即集中于基本计是经济学分析的GAUSS软件,在使用方便和计算快捷方面较其他软件具有明显的优越性。
A.Ⅰ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
B.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
C.Ⅰ.Ⅲ.Ⅴ
D.Ⅱ.Ⅲ.Ⅴ
[不定项选择题]下列关于SAS，说法正确的有（ ）。
Ⅰ.SAS是集数据管理、数据分析和数据处理为一体的应用软件系统
Ⅱ.SAS是一种集成软件
Ⅲ.用户可以将各种模块适当以满足各自不同的需要
Ⅳ.SAS能完成经典计量经济学模块的估计和检验
Ⅴ.SAS可进行模型诊断
A.Ⅰ.Ⅱ
B.Ⅱ.Ⅲ
C.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
D.Ⅰ.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ.Ⅴ
