更多"[不定项选择题]下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ "的相关试题:
[不定项选择题]承销团中承销商的种类可以分为( )。
Ⅰ.主承销商
Ⅱ.联席主承销商
Ⅲ.副主承销商
Ⅳ.分销商
Ⅴ.副承销商
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
[不定项选择题]首次公开发行股票的发行人和主承销商应当在发行和承销过程中公开披露的信息包括
（）。
Ⅰ.网上申购前披露每位网下投资者的详细报价情况
Ⅱ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价方式
Ⅲ.在发行结果公告中披露获配机构投资者名称
Ⅳ.招股意向书刊登首日在发行公告中披露发行定价程序
A.Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]首次公开发行股票网下配售时，发行人和主承销商不得向下列（）对象配售股票。Ⅰ．主承销商管理的公募基金
Ⅱ．持有发行人3％股份的股东
Ⅲ．持有主承销商5％股份的股东
Ⅳ．持有分销商5％股份的股东（不构成控股）
Ⅴ．在过去6个月内和主承销商达成IPO保荐、承销意向，但没签保荐承销协议的公司
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
[不定项选择题]某发行人首次公开发行5亿股股票，发行人及其主承销商采取先向战略投资者配售、然后网下配售与网上发行相结合的方式发行股票，下列说法正确的有（）。
Ⅰ．发行人及其主承销商总共向25名战略投资者配售股票
Ⅱ．战略投资者获配股票的总量为1.1亿股
Ⅲ．发行人及其主承销商向参与网下配售的询价对象配售股票的总量为1.75亿股
Ⅳ．本次发行完成后，网上申购的股票数量为1亿股
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅳ
[不定项选择题]承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有（ ）。
Ⅰ 场外挂牌分销
Ⅱ场内挂牌分销
Ⅲ 场外签订分销合同
Ⅳ 境外分销
Ⅴ 试点商业银行柜台销售
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]企业通过主承销商将注册文件送达办公室，注册文件包括( )。
Ⅰ.短期融资券注册报告（附企业《公司章程》规定的有权机构决议）
Ⅱ.主承销商推荐函及相关中介机构承诺书
Ⅲ.企业发行短期融资券拟披露文件
Ⅳ.发行人近3年的财务报表
Ⅴ.财务顾问的批复意见
A.Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]承销商在承销记账式国债时，可以选择的分销方式有（）。
Ⅰ．场外挂牌分销
Ⅱ．场内挂牌分销
Ⅲ．场外签订分销合同
Ⅳ．境外分销
Ⅴ．试点商业银行柜台销售
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列说法正确的有（）。
Ⅰ．首次公开发行股票，可以通过发行人与主承销商自主协商直接定价方式确定发行价格Ⅱ．与发行人或主承销商有实际控制关系的询价对象的自营账户不得参与本次发行股票的询价、网下配售及网上发行
Ⅲ．战略投资者可以参与首次公开发行股票的初步询价和累计投标询价，并应当承诺获得本次配售的股票持有期限不少于12个月
Ⅳ．询价对象与发行人、承销商可自主约定网下配售股票的持有期限为12个月
A.Ⅰ、Ⅳ
B.Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列关于发行人聘任保荐人和主承销商的说法正确的有（ ）。
Ⅰ发行人发行证券时，可以聘任2个主承销商
Ⅱ同次发行的证券，保荐人必须是主承销商
Ⅲ证券发行规模达到一定数量的，可以采用2个以上保荐机构联合保荐的方式
Ⅳ同次发行的证券，其发行保荐和上市保荐应当由同一保荐机构承担
A.Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]配股操作流程中，上海证券交易所与发行人、主承销商协商在配股说明书中确定( )。
Ⅰ.股权登记日
Ⅱ.除权日
Ⅲ.投资者配股申购数量
Ⅳ.投资者配股申购期限
Ⅴ.股利发放日
A.Ⅰ,Ⅲ
B.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
[不定项选择题]公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（ ）。
Ⅰ 主承销商法定代表人
Ⅱ内核负责人
Ⅲ 项目负责人
Ⅳ 合规负责人
Ⅴ 债券承销业务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于上市公司配股的说法正确的是( )。
Ⅰ.因认购不积极，承销商将认购期限延迟（超过3个月）
Ⅱ.控股股东认购其他股东放弃认购的股份
Ⅲ.控股股东承诺认购万股，但实际认购少于万股
Ⅳ.由发行人与保荐机构协商确定发行价格
A.Ⅱ
B.Ⅲ
C.Ⅱ,Ⅲ
D.I,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]公开发行公司债券应在主承销商核查意见上签字的人员有（）。
Ⅰ．主承销商法定代表人
Ⅱ．内核负责人
Ⅲ．项目负责人
Ⅳ．合规负责人
Ⅴ．债券承销业务负责人
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于投资价值研究报告的说法，正确的有（）。
Ⅰ．主承销商可以公开披露投资价值研究报告
Ⅱ．可以提供副主承销商撰写的投资价值研究报告
Ⅲ．投资价值研究报告可以在刊登招股意向书时同时向网下投资者提供
Ⅳ．投资价值研究报告中的可比公司不得超出招股意向书的范围
Ⅴ．投资价值研究报告可委托给具有证券投资咨询公司撰写
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]下列关于投资价值研究报告的说法正确的有（）。
Ⅰ．主承销商可以在刊登招股意向书后向询价对象提供投资价值研究报告
Ⅱ．发行人、主承销商和询价对象不得以任何形式公开披露投资价值研究报告的内容，但中国证监会另有规定的除外
Ⅲ．IPO时主承销商确定并公告发行价格之日起40日内，不得发布与发行人有关的证券研究报告
Ⅳ．承销商不得提供承销团以外的机构撰写的投资价值研究报告
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]下列关于公司债券发行与定价的说法，正确的有（）。
Ⅰ．主承销商关联方在定价公允、程序合规并进行相关披露的前提下可参与公司债券承销Ⅱ．承销机构自身参与公司债券认购的，必须在发行业务和投资交易业务之间设立防火墙Ⅲ．公司债券公开发行的价格或利率以询价或公开招标等市场化方式确定，非公开发行的定价发行方式由承销机构和发行人协商确定
Ⅳ．承销机构不得自行或与发行人及与本次发行有关的当事人共同以任何方式向投资者发放或变相发放礼品、礼金、礼券等
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅲ
D.Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
