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发布时间:2023-10-11 13:32:19

[多项选择]电子银行交易真实性的监管内容主要包括()。
A. 是否存在通过个人的多张卡之间、员工卡之间、个人卡与配偶卡之间进行大额资金频繁互转,虚增电子银行交易量或虚增电子银行交易笔数。
B. 是否存在虚假电子银行注册客户。
C. 是否授意企业网银客户在关联账户之间进行资金频繁互转。
D. 是否存在向开户单位融通、挪用银行或客户资金违规空存现金或利用过渡账户空转资金获得铺底资金用以虚增电子银行交易量。

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[填空题]对银行业的监管主要包括()监管、银行日常监管和()监管。
[多项选择]商业银行准入监管,主要包括()方面。
A. 业务准入
B. 市场准入
C. 准入资格
D. 业务范围
E. 经营资格
[单项选择]银行要求的账户监管主要包括()。
A. 建立偿债资金专门账户,定期由借款人的收入账户向此账户转入偿债准备金
B. 借款人如违约,银行有权从借款人账户扣收到期的贷款本息
C. 借款人的财务状况
D. 借款人的工作单位经营状况
[多项选择]资金账户监管的内容主要包括()。
A. 支付审核
B. 信贷资金的用后监督
C. 账户资金的监测
D. 押品监管
[多项选择]电子银行自律监管现场检查后应撰写检查报告,检查报告的主要内容应包括()。
A. 检查的业务和时间范围
B. 被检查单位是否配合检查
C. 检查发现的问题
D. 整改建议和处理意见
[简答题]放射诊疗工作监管的主要内容包括哪些?
[多项选择]中国商业银行风险管理外部监管法律制度的主要内容包括几个部分()。
A. 商业银行业务范围监管
B. 商业银行准入监管
C. 商业银行资本充足性监管
D. 商业银行经营性监管
E. 商业银行市场退出监管
[多项选择]银行应采取必要措施保护电子支付交易数据的完整性和真实性,有效防止电子支付交易数据在()和修改过程中被篡改。
A. 传送
B. 处理
C. 存储
D. 使用
[多项选择]电子银行部门自律监管的主要内容有()。
A. 电子银行业务审批制度的执行情况
B. 部门职责、岗位制约的执行情况
C. 证书管理的执行情况
D. 网上特约商户管理的执行情况
[简答题]金融监管主要包括哪几方面内容?
[填空题]对证券市场的监管主要包括对()的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对()的监管。
[多项选择]电子银行证书管理情况的自律监管主要包括()。
A. 银行证书管理是否严格执行制作、发放、保管和交接的制度规定并严格进行登记。
B. 银行证书是否只存放于IC卡或USB、KEY中,并参照业务印章进行严格管理,银行操作员证书是否定期更改密码。
C. 银行证书新增、作废、补办、冻结和解冻是否按规定进行办理。
D. 客户证书的制作发放、保管等环节是否规范。
[单项选择]()用于记录所有柜员当日的注册、维护、挂失、注销等电子银行操作交易。主要内容包括柜员号、交易码、日志号、交易时间和传票号等。
A. 网点电子银行业务流水表
B. 网点网上银行个人注册客户认证信息统计表
C. 客户管理登记簿
D. 网点电子银行企业注册客户统计表
[多项选择]商业银行交易类中间业务主要包括()。
A. 远期合约
B. 金融期货
C. 互换
D. 期权
E. 回购协议
[多项选择]银行汇票业务主要包括()交易
A. 银行汇票签发
B. 银行汇票解付
C. 银行汇票挂失
D. 银行汇票退票
E. 银行汇票撤销
[多项选择]押品信息批量监管的主要内容包括()。
A. 押品变动信息监管
B. 押品保管监管
C. 押品办理进度监管
D. 押品价值重估监管
[简答题]中央银行金融监管的基本原则和主要内容是什么?
[单项选择]我国对证券投资基金销售的监管主要内容包括()。
A. 销售员素质监管、销售技巧监管
B. 销售行为监管、销售业务资格监管
C. 销售业绩监管、销售目标监管
D. 销售效率监管、销售区域监管

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