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[单选题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，下列人员，除主承销商法定代表人、债券承销业务负责人、内核负责人、项目负责人外，应当为债券核查意见签字的是（ ）。
A.风控负责人
A.质控负责人
B.合规负责人
C.其他成员
D.项目协办人
[不定项选择题]《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第24号——公开发行公司债券申请文件》，公开发行公司债券主承销商核查意见应包括（）。
Ⅰ．公司债券主要发行条款
Ⅱ．发行人是否履行了规定的内部决策程序
Ⅲ．对募集文件真实性、准确性和完整性的核查意见，包括募集文件中与发行条件相关的内容是否符合相关法律法规及部门规章规定的意见
Ⅳ．主承销商已按照有关规定进行尽职调查和审慎核查的承诺
Ⅴ．主承销商是否履行了内核程序，以及内核关注的主要问题、解决情况以及内核意见
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[单选题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第23号——公开发行公司债券募集说明书》（2015年修订），募集说明书引用的财务报表在其最近一期截止后的有效期为（ ）。
A.1个月
B.3个月
C.6个月
D.12个月
[判断题]可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。()
A.正确
B.错误
[判断题]可转换公司债券发行的申请文件目录按照《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第10号——上市公司公开发行证券申请文件》的要求执行。( )
A.正确
B.错误
[不定项选择题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（）。
Ⅰ．披露了最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ．未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况
Ⅲ．项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因
Ⅳ．披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅴ．发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
[单选题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第11号——上市公司公开发行证券募集说明书》，主板上市公司公开发行证券募集说明书关于历次募集资金运用的说法正确的有（ ）。[2016年5月真题]
Ⅰ．披露了最近3年内募集资金运用的基本情况
Ⅱ．未以列表方式，仅以文字描述方式详细披露了前次募集资金实际使用情况
Ⅲ．项目实际效益与承诺效益存在重大差异，披露了项目实际收益与承诺效益重大差异的原因
Ⅳ．披露了会计师事务所对前次募集资金运用所出具的专项报告结论
Ⅴ．发行人最近5年内募集资金的运用发生了变更，应列表披露历次变更情况，并披露募集资金的变更金额及占所募集资金总额的比例
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅴ
[单选题]根据《公开发行证券的公司信息披露编报规则第24号——科创板新试点红筹企业财务报告信息特别规定》，下列有关红筹企业的表述正确的是（ ）。
A.对于编制合并财务报表的红筹企业，还应当提供母公司层面财务信息
B.红筹企业采用境外会计准则编制财务报告时，除提供按境外会计准则编制的财务报告外，还应提供按照中国企业会计准则调整的差异调节信息，具体包括按照中国企业会计准则重述的资产负债表、利润表、现金流量表和所有者权益变动表
C.在确定子公司是否重要时，应考虑子公司的收入、利润、资产、净资产等财务指标占合并报表相关指标的比例，以及子公司经营业务、未来发展战略、持有资质或证照等对公司的影响等因素。公司确定子公司是否重要的标准应予披露，可视情况变化变更
D.红筹企业编制的财务报表、按有关规定需要审计的，可以由境外具有证券期货相关业务资格的会计师事务所根据中国审计准则进行审计，并出具审计报告
E.对于在境外财务报告中披露的信息，在其境内上市财务报告中无需再予以披露
[单选题]根据《公开发行证券公司信息披露的编报规则第12号——公开发行证券的法律意见书和律师工作报告》，下列说法错误的是（ ）。
A.律师签署的法律意见书和律师工作报告报送后，不得进行修改，如律师认为需补充或更改，应另行出具补充法律意见书和律师工作报告
B.发行人申请文件报送后，律师应关注申请文件的任何修改和中国证监会的反馈意见，发行人和主承销商也有义务及时通知律师。上述变动和意见如对法律意见书和律师工作报告有影响的，律师应出具补充法律意见书
C.律师出具法律意见书和律师工作报告所用的词语应简洁明晰，对不符合有关法律、法规和中国证监会有关规定的事项，或已勤勉尽责及不能对其法律性质或其合法性作出准确判断的事项，律师应发表否定意见，并说明相应的理由
D.发行人向中国证监会报送申请文件后且证券尚未发行前更换为本次发行证券所聘请的律师或律师事务所的，更换后的律师或律师事务所及发行人应向中国证监会分别说明
[单选题]以下属于主板上市公司不得公开发行证券情形的有（ ）。
Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅳ
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第36号——创业板上市公司向特定对象发行证券募集说明书和发行情况报告书（2020年修订）》，以下说法错误的是（ ）。
A.发行人董事会应在募集说明书正文后声明，除本次发行外，董事会未来十八个月内是否存在其他股权融资计划
A.发行前后相关情况对比应当包括本次发行前后前十名股东持股数量、持股比例、股份性质及其股份限售比较情况
B.保荐人关于本次发行过程和发行对象合规性的结论性意见应当包括关于本次发行定价过程合规性的说明
C.与本次发行相关的风险因素应当包括对公司核心竞争力、经营稳定性及未来发展可能产生重大不利影响的因素
D.采用竞价方式发行证券的，应说明各认购对象的申购报价及其获配情况，发行价格与基准价格（如有）的比率
[不定项选择题]以下属于上市公司不得公开发行证券情形的有（）。
Ⅰ．擅自改变前次公开发行证券募集资金的用途而未作纠正
Ⅱ．最近12个月内受到过证券交易所的公开谴责
Ⅲ．上市公司及其控股股东最近12个月内存在未履行向投资者作出的公开承诺的行为
Ⅳ．现任监事因涉嫌犯罪被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规被中国证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单选题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行的必备文件包括（ ）。
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近3年的财务报告和审计报告及最近1期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
A.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
