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[不定项选择题]根据《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第37号——创业板上市公司发行证券申请文件》，创业板上市公司申请公开发行必备文件包括（）。
Ⅰ．募集说明书（申报稿）
Ⅱ．关于本次发行涉及/不涉及重大资产重组的说明
Ⅲ．发行人最近三年的财务报告和审计报告及最近一期的财务报告
Ⅳ．本次公开发行股票预案
Ⅴ．发行申请如适用简易程序是否符合相关条件的专项说明
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[不定项选择题]下列属于上市公司公开发行优先股申请文件的有（）。
Ⅰ．募集说明书（申报稿）和募集说明书概览（申报稿）
Ⅱ．证券发行保荐书和保荐工作报告
Ⅲ．发行人最近三年及一期非经常性损益明细表
Ⅳ．审计机构关于发行人最近一年末内部控制的审计报告或鉴证报告
Ⅴ．发行人最近二年及一期比较式财务报表
A.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]某上市公司发送认购邀请书启动非公开发行股票。根据《上市公司非公开发行股票实施细则》（2017年修订），关于认购邀请书的发送对象，正确的有（）。
Ⅰ．至少包括上市公司前10名股东
Ⅱ．至少包括不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ．至少包括不少于10家证券公司
Ⅳ．至少包括不少于5家保险机构投资者
Ⅴ．至少包括不少于5家信托公司
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《上市公司证券发行管理办法》，下列情形中将导致上市公司不符合公开发行证券条件的有（）。
Ⅰ．上市公司最近12个月内受到过证券交易所的监管关注
Ⅱ．上市公司现任监事最近12个月受过中国证监会的行政处罚
Ⅲ．上市公司最近1年财务报表被会计师出具了带强调事项段的无保留意见审计报告，该强调事项对上市公司不构成重大不利影响
Ⅳ．上市公司最近12个月存在违规担保行为，但相关违规担保行为已解除
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅱ
C.Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]某主板上市公司拟于2016年7月非公开发行股票，根据《上市公司证券发行管理办法》，以下将导致该上市公司不符合非公开发行股票的条件的有（)
Ⅰ．该上市公司因违规占用耕地曾于2013年9月受到土地主管部门的行政处罚
Ⅱ．该上市公司2015年度财务报表被注册会计师出具附带强调事项段的无保留意见审计报告
Ⅲ．2014年8月该上市公司对其关联公司提供担保，未按相关规定提交股东大会审议，该上市公司于2015年主动撤消了对该关联公司的担保
Ⅳ．现任监事李某于2013年8月受到过中国证监会的行政处罚
Ⅴ．该上市公司现任董事因涉嫌内幕交易正被证监会立案调查
A.Ⅰ、Ⅲ、Ⅴ
B.Ⅲ、Ⅴ
C.Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅱ
[不定项选择题]以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（ ）。
Ⅰ 改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ 一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
Ⅳ 本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理办法》，下列关于创业板拟上市公司信息披露，说法正确的有（)
Ⅰ．发行人应当在招股说明书中披露相关责任主体以及保荐人、证券服务机构及相关人员做出的承诺事项、承诺履行情况以及对未能履行承诺采取的约束措施
Ⅱ．发行人应当在招股说明书中分析并完整披露对其持续盈利能力产生重大不利影响的所有因素，充分揭示相关风险，并披露保荐人对发行人是否具备持续盈利能力的核查结论意见
Ⅲ．发行人及其全体董事、监事和高级管理人员应当在招股说明书上签名、盖章，保证招股说明书内容真实、准确、完整、及时
Ⅳ．保荐人及其保荐代表人应当对招股说明书的真实性、准确性、完整性、及时性进行核查，并在核查意见上签名、盖章
Ⅴ．发行人应当将招股说明书披露于公司网站，时间不得早于在中国证监会指定网站全文刊登的时间
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]某深交所主板上市公司公开发行可转换公司债券并申请上市，则下列符合上市条件的有（ ）
Ⅰ 可转换公司债券的期限为1年以上
Ⅱ可转换公司债券实际发行额不少于5000万元
Ⅲ 公司最近一期末经审计的净资产不低于15亿元
Ⅳ 最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于公司债券一年的利息
Ⅴ 最近三个会计年度加权平均净资产收益率平均不低于6%。扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以低者作为加权平均净资产收益率的计算依据
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]以下为上市公司不得公开发行公司债券的情形的有（）。
Ⅰ．改变公开发行公司债券募集资金的用途
Ⅱ．前一次公开发行的公司债券尚未募足
Ⅲ．一个短期债务违约，到期未支付本息，在申报前归还了本息
Ⅳ．本次发行申请文件存在虚假记载、误导性陈述或者重大遗漏
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]上市公司公开发行和非公开发行共同具备的条件( )。
Ⅰ.高管和核心技术人员12月稳定
Ⅱ.募集资金不超过项目需要总量
Ⅲ.监事受到交易所谴责
Ⅳ.上市公司或其现任董事、高级管理人员因涉嫌犯罪正被司法机关立案侦查或涉嫌违法违规正被中国证监会立案调查
A.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
B.Ⅱ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[不定项选择题]创业板某上市公司拟非公开发行股票，募集资金用于收购某有限公司，以下属于该上市公司应当符合的条件有（）。
Ⅰ．最近二年盈利，净利润以扣除非经常性损益前后孰低者为计算依据
Ⅱ．最近一期末资产负债率高于百分之四十五
Ⅲ．最近十二个月内未受到证券交易所的公开谴责
Ⅳ．最近十二个月内不存在违规对外提供担保
A.Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ
C.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
[不定项选择题]上市公司可以公开发行优先股的情形包括（）。
Ⅰ．上市公司普通股为上证50指数成份股
Ⅱ．上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购其他上市公司
Ⅲ．上市公司以公开发行优先股作为支付手段收购非上市公司
Ⅳ．以减少注册资本为目的回购普通股的，公开发行优先股作为支付手段
Ⅴ．以减少注册资本为目的回购普通股在回购方案实施完毕后，公开发行不超过回购减资总额的优先股
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]根据《优先股试点管理办法》，下列属于上市公司公开发行优先股应当满足的条件有（）。
Ⅰ．最近三个会计年度实现的年均可分配利润不少于优先股一年的股息
Ⅱ．最近三年的审计报告为标准审计报告或带强调事项段的无保留意见的审计报告
Ⅲ．最近三个会计年度连续盈利，扣除非经常性损益后的净利润与扣除前的净利润相比，以孰低者作为计算依据
Ⅳ．最近十二个月内未受到过中国证监会的行政处罚
Ⅴ．公司及其控股股东或实际控制人最近十二个月内应当不存在违反向投资者作出的公开承诺的行为。
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
B.Ⅰ、Ⅳ、Ⅴ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅴ
D.Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
E.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ、Ⅴ
[不定项选择题]收购人在收购上市公司A进行信息披露时，故意隐瞒自己1年前因偷税漏税1200万元被公安机关刑事立案事项（目前尚未结案），而披露说自己最近3年未有重大违法行为和涉嫌有重大违法行为。对于这种情况，收购人可能面临的监管措施或处罚措施有( )。
Ⅰ.责令改正
Ⅱ.责令暂停
Ⅲ.改正前，该部分股份不得行使表决权
Ⅳ.永久性市场禁入
Ⅴ.停止收购
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅴ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅳ
[不定项选择题]上市公司非公开发行股票时，认购邀请书发送对象的名单由上市公司及保荐人共同确定。认购邀请书包括( )。
Ⅰ.公司前30名股东
Ⅱ.不少于20家证券投资基金管理公司
Ⅲ.不少于10家证券公司
Ⅳ.不少于5家保险机构投资者
Ⅴ.董事会决议公告后已经提交认购意向书的投资者，无论其数量多少
A.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
C.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
D.Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
[不定项选择题]根据《深圳证券交易所主板上市公司规范运作指引》，上市公司应当遵循( )的原则进行关联交易的内部控制。
Ⅰ.诚实信用
Ⅱ.平等
Ⅲ.自愿
Ⅳ.公平、公开
Ⅴ.公允
A.Ⅰ,Ⅲ,Ⅳ
B.Ⅱ,Ⅲ,Ⅴ
C.Ⅰ,Ⅳ,Ⅴ
D.Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ,Ⅴ
