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[单选题]金融机构应当识别存量机构账户持有人是否为消极非金融机构，通过现有客户资料或者公开信息无法确认的，金融机构应当获取由机构授权人签署的声明文件，但其自被要求提供之日起（）未能提供的，应当将其视为消极非金融机构。
A.三十日内
B.九十日内
C.在本年度12月31日前
D.在次年12月31日前
[判断题]识别为消极非金融机构的，金融机构应当根据反洗钱客户身份识别程序收集的资料识别其控制人，并且获取机构授权人或者控制人签署的声明文件，识别其是否为非居民个人。
A.正确
B.错误
[判断题]金融机构和特定非金融机构应当采取预防、监管措施,建立健全客户身份识别制度、客户身份资料和交易记录保存制度、大额交易和可疑交易报告制度,履行反洗钱义务。( )
A.正确
B.错误
[判断题]识别为消极非金融机构并且截至2017年6月30日账户加总余额超过一百万美元的，金融机构应当获取由机构控制人或者授权人签署的声明文件，识别控制人是否为非居民个人。
A.正确
B.错误
[单选题]证券期货业金融机构及时更新、保存发生变更的客户客户资料,属于落实( )的要求
A.完整原则
B.真实原则
C.安全原则
D.从严原则
[判断题]识别为有非居民控制人的消极非金融机构的，金融机构无需收集并记录消极非金融机构及其控制人相关信息。
A.正确
B.错误
[单选题]更换基金管理人或者基金托管人,应当经参加基金份额持有人大会的基金份额持有人所持表决权的( )以上通过。【单选题】
A.1/4
B.1/3
C.1/2
D.2/3
[多选题]《涉及恐怖活动资产冻结管理办法》规定，金融机构、特定非金融机构应当？（）
A.制定冻结涉及恐怖活动资产的内部操作规程和控制措施，对分支机构和附属机构执行本办法的情况进行监督管理。
B.指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况。
C.完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。
D.发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，应当立即采取冻结措施。
[判断题]金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理,加强交易监测。( )
A.正确
B.错误
[单选题]发现恐怖活动组织及恐怖活动人员拥有或者控制的资产，金融机构、特定非金融机构应当立即采取冻结措施。采取冻结措施后，应立即将资产数额、权属、位置、交易信息等情况以书面形式报告（ ）。
A.客户户籍所在地或注册地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报当地中国人民银行分支机构
B.资产所在地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报资产所在地中国人民银行分支机构
C.金融机构总部所在地县级公安机关和市、县国家安全机关，同时抄报金融机构总部所在地中国人民银行分支机构
D.只需冻结，无需报告
[多选题]客户属于联合国安理会相关决议名单范围的,金融机构和特定非金融机构应当立即按照通知要求采取相应措施,包括但不限于:( )。
A.停止金融账户的开立、变更、撤销和使用
B.暂停金融交易
C.拒绝转移、转换金融资产
D.停止提供出口信贷、担保、保险等金融服务
E.依法冻结账户资产
[判断题]金融机构、特定非金融机构应当指定专门机构或者人员关注并及时掌握恐怖活动组织及恐怖活动人员名单的变动情况;完善客户身份信息和交易信息管理，加强交易监测。
A.正确
B.错误
[单选题]金融机构、特定非金融机构应当严格按照（ ）发布的恐怖活动组织及恐怖活动人员名单、冻结资产的决定，依法对相关资产采取冻结措施。
A.国务院
B.公安部
C.国家安全部
D.中国人民银行
