更多"[单选题]下列不属于2017年银行业金融机构案件呈现特点的是( )"的相关试题:
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,鼓励各银行业金融机构探索建立( )案防工作评价机制。
A.月度
B.季度
C.年度
D.相关
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要结合近年来检查中发现的问题,找准制度薄弱点,做好相关制度的( )工作。
A.废改
B.废立
C.废、该、补、立
D.完善
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构和银监分局要规范有关( )的报送。
A.案件
B.案件风险信息材料
C.材料
D.案件、案件风险信息材料
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要高度重视本系统的案防工作,要将案防工作列为“( )”工程抓实抓好。
A.重点
B.长期
C.一把手
D.重要
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要按照银监会工作部署全面开展“( )”活动。
A.合规管理年
B.案件风险防控专项治理年
C.案件风险防控年
D.案件防控专项治理年
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要对照监管要求进一步梳理现有( )。
A.法律
B.法规
C.内部规章
D.规章
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要根据案件和案件风险事件的性质、涉案金额等,对案件实施( ),明确各层级的调查管理责任。
A.分级管理
B.分类管理
C.严格管理
D.分级、分类管理
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,辖内法人银行业金融机构合规管理部门为案防工作的牵头部门,部门负责人为( )。
A.实施人
B.监督人
C.直接责任人
D.间接责任人
[单选题]《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》规定,各银行业金融机构要定期组织召开案防专题工作会议,案防专题工作会议一个年度内不得少于( )。
A.一次
B.两次
C.三次
D.四次
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要重视对元的思想政治教育和引领,力争“( )”。
A.早发现、早预防
B.早发现、早查处
C.早发现、早预防、早查处
D.早预防、早查处
[单选题]《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》规定,辖内法人银行业金融机构董(理)事长为( )。
A.本单位案件风险防控工作第一责任人
B.案防制度制定和执行第一责任人
C.案防工作监督第一责任人
D.直接责任人
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要深入开展( )行为的专项治理,加大训诫、查处和问责力度,不断强化制度执行力。
A.违法
B.违规
C.违法、违规
D.违法、违规、违章