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[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要根据案件和案件风险事件的性质、涉案金额等,对案件实施( ),明确各层级的调查管理责任。
A.分级管理
B.分类管理
C.严格管理
D.分级、分类管理
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要高度重视本系统的案防工作,要将案防工作列为“( )”工程抓实抓好。
A.重点
B.长期
C.一把手
D.重要
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要建立制度后评价机制,( )对规章制度、业务流程的适用性、可操作性、完整性进行评价和完善。
A.定期
B.不定期
C.定期不定期
D.按期
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要对照监管要求进一步梳理现有( )。
A.法律
B.法规
C.内部规章
D.规章
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要深入开展( )行为的专项治理,加大训诫、查处和问责力度,不断强化制度执行力。
A.违法
B.违规
C.违法、违规
D.违法、违规、违章
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要结合近年来检查中发现的问题,找准制度薄弱点,做好相关制度的( )工作。
A.废改
B.废立
C.废、该、补、立
D.完善
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构要重视对元的思想政治教育和引领,力争“( )”。
A.早发现、早预防
B.早发现、早查处
C.早发现、早预防、早查处
D.早预防、早查处
[单选题]《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》规定,各银行业金融机构要定期组织召开案防专题工作会议,案防专题工作会议一个年度内不得少于( )。
A.一次
B.两次
C.三次
D.四次
[多选题] 2017年为银行业“合规管理年”,各银行业金融机构要( ),( ),高度重视,认真组织,多措并举,通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
A.以合规管理为核心
B. 以制度建设为中心
C. 以员工行为管理为重点
[判断题] 2017年为银行业“合规文化建设年”,各银行业金融机构要以员工行为管理为重点,高度重视、认真组织、多措并举,通过合规文化建设使案防意识入脑入心。
A.正确
B.错误
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,辖内法人银行业金融机构合规管理部门为案防工作的牵头部门,部门负责人为( )。
A.实施人
B.监督人
C.直接责任人
D.间接责任人
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,鼓励各银行业金融机构探索建立( )案防工作评价机制。
A.月度
B.季度
C.年度
D.相关
[单选题]根据《贵州银监局办公室关于2017年贵州银行业案件防控工作的意见》,各银行业金融机构和银监分局要规范有关( )的报送。
A.案件
B.案件风险信息材料
C.材料
D.案件、案件风险信息材料