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[多选题]各业务部门是本业务领域合规主管部门,负责本业务领域日常合规管理工作,承担公司合规管理第一道防线职责,主要包以下( )职责。
A.负责组织对本业务领域员工进行合规培训
B.负责对本业务领域规划、制度、文件、项目、决策、合同等进行合规审查
C.负责开展本业务领域合规风险识别、评估和隐患排查,发布合规预警,制定合规风险应对措施;
D.负责按规定组织或配合参与违规事件调查处置,开展本业务领域不合规行为的整改
[判断题]各机构反洗钱主管部门是本机构反洗钱工作的牵头管理部门，负责反洗钱日常工作；各业务部门在反洗钱工作中应当各司其职、各负其责、相互支持和配合。
A.正确
B.错误
[判断题]开户行发现风险信号后报送管理行前台业务部门的同时，应抄送同级行信贷管理部门、风险管理部门和其他有关部门。
A.正确
B.错误
[判断题]由公安部各业务主管部门负责提出本业务领域内的公安标准化工作需求和具体落实相关标准化工作。
A.正确
B.错误
[判断题]对于较大和严重风险信号，下级行上报管理行客户部门的同时，还应抄送管理行信贷管理部门、风险管理部门和其他有关部门。
A.正确
B.错误
[判断题]136.全面排查是指银行业金融机构各业务主管部门、条线和分支机构按照机构年度排查计划组织的监督检查。( )
A.正确
B.错误
[判断题]审计信息工作的主要任务是:反映内部审计工作中的重要情况和审计查出的重大问题,交流审计工作经验和方法,宣传审计工作成果和作用,为领导科学决策,加强内部审计工作的指导,扩大审计在组织内部的影响力服务。()
A.正确
B.错误
[单选题] 公司职能部门在日常工作、专项检查、审计、集中治理等工作中,发现党员
干部违纪违法和监督监察对象涉嫌职务违法、职务犯罪的问题线索、重要风险
事件和其他重要情况,应及时报送( )。
A.公司纪委
B.公司党委
C.人力资源部
D.运营改进部
[单选题]公司职能部门在日常工作、专项检查、审计、集中治理等工作中,发现党员干部违纪违法和监督监察对象涉嫌职务违法、职务犯罪的问题线索、重要风险事件和其他重要情况,应及时报送()。
A.公司纪委
B.公司党委
C.人力资源部
D.运营改进部
[判断题]审计信息工作的主要方法是:反映审计工作中的重要情况,宣传审计工作成果,推动审计成果的运用,为各级领导决策和指导内部审计工作服务。()
A.正确
B.错误
[单选题]审计抽样,是指内部审计人员在内部审计活动中,采用适当的抽样方法从被审查和评价的审计总体中抽取一定数量有代表性的样本进行(),以样本审查结果推断总体特征并作出相应结论的过程。
A.测试
B.检验
C.复核
D.重审
