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发布时间:2024-05-14 06:43:08

[单选题]证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是()。
A.为单一客户办理集合资产管理业务
B.为单一客户办理定向资产管理业务
C.为单一客户亦理专项资产管理业务
D.为客户办理特定目的的专项资产管理业务

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[判断题]为单一客户办理定向资产管理业务是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的业务是( )。
A.为单一客户办理集合资产管理业务
B.为单一客户办理定向资产管理业务
C.为单一客户办理专项资产管理业务
D.为客户特定目的办理专项资产管理业务
[判断题]为多个客户办理集合资产管理业务,是指证券公司与单一客户签订定向资产管理合同,通过该客户的账户为客户提供资产管理服务的一种业务。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、资产托管机构签订定向资产管理合同,定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
[单选题]证券公司客户资产管理业务主要包括( )。 Ⅰ.为单一客户办理定向资产管理业务 Ⅱ.为多个客户办理集合资产管理业务 Ⅲ.为客户办理特定目的的专项资产管理业务 Ⅳ.为单一客户办理专项资产管理业务
A.Ⅰ. Ⅱ. Ⅲ.
B.Ⅰ. Ⅳ
C.Ⅰ. Ⅱ.
D.Ⅲ. Ⅳ
[多选题]为单一客户办理定向资产管理业务的特点是()。
A.客户资产必须进行托管
B.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
C.具体投资方向应在资产管理合同中约定
D.证券公司与客户必须是一对一的
[判断题]经中国证监会批准,证券公司可以从事为单一客户办理定向资产管理业务、为多个客户办理集合资产管理业务、为客户办理特定目的的专项资产管理业务。()
A.正确
B.错误
[多选题]证券公司为单一客户办理定向资产管理业务的特点有()。
A.证券公司与客户必须是“一对一”
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.要设定特定的投资目标
D.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
[单选题]证券公司从事定向资产管理业务,应当与客户、托管机构签订书面定向资产管理合同。定向资产管理合同应当包括()制定的合同必备条款。
A.中国证监会
B.中国证券业协会
C.证券交易所
D.商务部
[单选题]下列各项中,不属于为单一客户办理定向资产管理业务的特点的是()。
A.证券公司与客户必须是一对一的
B.具体投资方向应在资产管理合同中约定
C.必须在单一客户的专用证券账户中经营运作
D.通过专门账户为客户提供资产管理服务
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起( )日内,将签订定向 资产管理合同报注册地中国证券监督管理委员会派出机构备案。
A.3
B.5
C.15
D.30
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起()日内,将签订定向资产管理合同备案。
A.5
B.30
C.15
D.10
[判断题]证券公司开展定向资产管理业务,应当于每季度结束之日起10日内,将签订定向资产管理合同报注册地中国证监会派出机构备案。()
A.正确
B.错误
[单选题]证券公司开展定向资产管理业务应当于每季度结束之日起5日内,将签订定向资产管理合同报( )备案
A.注册地中国证监会派出机构
B.中国证监会
C.中国证券业协会
D.证券交易所
[判断题]证券公司被中国证监会暂停定向资产管理业务的,暂停期间可以签订新的定向资产管理合同。()
A.正确
B.错误
[单选题]下列四家证券公司从事定向资产管理业务,接受单一客户委托资产净值最低限额符合规定的有( )。 ①甲证券公司要求不低于人民币100万元 ②乙证券公司要求不低于人民币50万元 ③丙证券公司要求不低于人民币200万元 ④丁证券公司要求不低于人民币1000万元
A.①③④
B.①②
C.③④
D.①②③

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