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[单选题]从（ ）起，原用于证券分析师的职业道德准则不再对投资顾问具有同样执业约束力。
A.2010年10月
B.2010年12月
C.2011年1月
D.2011年3月
[单选题]（2020年真题）下列符合《证券分析师职业行为准则》行为有（ ）
I证券分析师最多同时在两家机构任职
II证券分析师应当通过个人邮件向特定客户提供尚未发布的证券研究报告内容和观点
III证券分析师不得担任上市公司董事
IV证券分析师制作发布证券研究报告内容提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
A.I、II、III、IV
B.III、IV
C.I、IV
D.II、III
[单选题]在使用基本分析、技术分析以及量化分析方法进行证券投资分析时，证券分析师应该注意( )。
Ⅰ．各方法的适用范围
Ⅱ．各方法的结合使用
Ⅲ．方法的直观性
Ⅳ．方法的复杂性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[单选题]证券投资顾问变更岗位从事发布证券研究报告业务，或者证券分析师变更岗位从事证券投资顾问业务，所在的证券公司或者证券投资咨询机构应当在（ ）个工作日内，向证券业协会申请注销有关人员的原注册登记。
A.5
B.10
C.15
D.20
[单选题]以下属于证券分析师行为准则中防范利益冲突具体要求的是（ ）。
①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告
②证券分析师只能与一家证券公司、证券投资咨询机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益
④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]以下属于证券分析师行为准则中“防范利益冲突”具体要求的是（ ）
①证券分析师在执业过程中遇到自身利益与公司利益、客户利益存在冲突时，应该主动向公司报告
②证券分析师只能与一家经营机构签订劳动合同，不得以任何形式同时在两家或两家以上的机构执业
③证券分析师应当遵守所在公司的管理制度，履行岗位执业，充分尊重和维护所在公司的合法权益
④证券分析师离职后，应当履行与原所在公司所签署的劳务合同或协议的有关规定
A.①②
B.①②④
C.①③④
D.①②③④
[单选题]证券公司、证券投资咨询机构为现有证券投资咨询执业人员，集中办理证券投资顾问、证券分析师的注册登记，应当向证券业协会报送的材料不包括（ ）。
A.公司证券投资咨询业务许可证明原件
B.申请注册为证券投资顾问的人员基本信息表
C.申请注册为证券分析师的人员基本信息表
D.公司证券投资顾问人员管理制度、证券分析师人员管理制度及人员分类情况说明答案
[判断题]根据有关证券投资咨询业务行为的规定，证券分析师从事面向公众的证券投资咨询业务时所引用的信息仅限于完整翔实的、公开披露的，信息资料，并且不得以虚假信息、内幕消息或者市场传言为依据向客户或投资者提供分析、预测或建议。()
A.正确
B.错误
[单选题]在使用基本分析、技术分析以及量化分析方法进行证券投资，证券分析师应该注意（ ）。
Ⅰ．各方法的适用范围
Ⅱ．各方法的结合使用
Ⅲ．方法的直观性
Ⅳ．方法的复杂性
A.Ⅰ、Ⅱ
B.Ⅲ、Ⅳ
C.Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
[多选题]证券分析师进行证券投资分析的信息来源渠道可以有()。
A.市场传言
B.专家访谈
C.市场调查
D.实地考察
[单选题]根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括（ ）。
Ⅰ证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
Ⅱ证券分析师应积极参与投资者教务活动
Ⅲ证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
Ⅳ证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B.Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C.Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
D.Ⅲ、Ⅳ
[单选题]下列违背证券分析师执业行为准则的是（ ）。
A.证券分析师应当遵循独立、客观、公平、审慎、专业、诚信的执业原则
B.证券分析师只能与一家证券公司执业
C.证券分析师不得通过广播、电视、网络、报刊等公众媒体以及报告会、交流会等形式，发表涉及具体证券的评论意见
D.证券分析师制作发布证券研究报告、提供相关服务，应当向客户进行必要的风险提示
[单选题]根据有关规定，证券投资分析师应当履行的职业责任包括( )。
I.证券分析师应当将投资建议中所使用的原始信息资料妥善保存
Ⅱ.证券分析师应积极参与投资者教育活动
Ⅲ.证券分析师不可以根据投资人不同投资目的，推荐不同的投资组合
Ⅳ.证券分析师应当在预测或建议的表述中将客观事实与主观判断严格区分
A.I.Ⅱ.Ⅲ.Ⅳ
B.I.Ⅱ.Ⅳ
C.I.Ⅱ.Ⅲ
D.Ⅲ.Ⅳ
