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[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》第二十八条规定，我国证券公司承销证券采用( )方式。
A. 余额包销或者代销
B. 余额包销或者赊销
C. 包销或者余额包销
D. 包销或者代销
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，我国证券公司的组织形式为（）。
A. 私营合伙企业
B. 私营独资企业
C. 有限责任公司或股份有限公司
D. 非法人组织形式
[单项选择]根据《中华人民共和国证券法》规定，证券公司设立分支机构，必须经（）批准。
A. 中国人民银行
B. 当地政府
C. 财政部
D. 国务院证券监督管理机构
[单项选择]1999年7月以后，根据《中华人民共和国证券法》，目前我国的经纪类证券公司能从事的证券业务是（）。
A. 承销
B. 发行
C. 自营买卖
D. 交易中介
[单项选择]1998年底，我国颁布的《中华人民共和国证券法》规定，证券公司应从每年的（）中提取交易风险准备金。
A. 总利润
B. 累计利润
C. 税后利润
D. 税前利润
[单项选择]
根据《中华人民共和国证券投资基金法》《证券公司客户资产管理业务管理办法》规定，集合资产管理计划合同的必备内容不包括（）。
Ⅰ.委托人承诺以真实身份参与集合资产管理计划
Ⅱ.保管人承诺保证最低收益
Ⅲ.管理人承诺达到一定的盈利目标
Ⅳ.合同应载明委托人、保管人、管理人的相关信息
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅱ、Ⅳ
[单项选择]《中华人民共和国证券法》规定，设立证券公司的主要股东应当最近（）年无重大违法违规记录，净资产不低于人民币2亿元。
A. 5
B. 3
C. 10
D. 2
[单项选择]《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为是（）。
A. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
B. 依法拓宽资金入市渠道，禁止资金违规流入股市
C. 证券内幕信息的知情人和非法获取证券内幕信息的人，在内幕信息公开前，不能买卖该公司的证券
D. 经客户的委托为客户买卖证券
[多项选择]证券公司有下列（）行为之一的，除承担《中华人民共和国证券法》规定的法律责任外，自中国证监会确认之日起12个月内不得参与证券承销。
A. 违反相关规定撰写或者发布投资价值研究报告
B. 提前泄漏证券发行信息
C. 以不正当竞争手段招揽承销业务
D. 在承销过程中不按规定披露信息
[单项选择]下列不属于《中华人民共和国证券法》明文列示的证券公司操纵市场行为的是（）。
A. 假借他人名义或者以个人名义进行自营业务
B. 在自己实际控制的账户之间进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
C. 单独或者通过合谋，集中资金优势、持股优势或者利用信息优势联合或者连续买卖，操纵证券交易价格或者证券交易量
D. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易，影响证券交易价格或者证券交易量
[单项选择]目前按照《中华人民共和国证券法》的要求，证券公司客户的交易结算资金应当存放在商业银行，以每个客户的名义( )管理。
A. 银证转账
B. 多个账户
C. 分类账户
D. 单独立户
[单项选择]证券公司自营业务违反《中华人民共和国刑法》规定的行为不包括( )。
A. 以自己为交易对象，进行不转移证券所有权的自买自卖
B. 以自己名义为自己或以他人名义为自己买卖证券
C. 与他人串通，以事先约定的时间、价格和方式相互进行证券交易
D. 单独或合谋，集中利用资金优势操纵证券交易价格
[判断题]根据《证券法》第二十一条的规定，发行人申请首次公开发行股票的，在提交申请文件后，应当按照国务院证券监督管理机构的规定预先披露有关申请文件。（）
[单项选择]根据我国《证券法》规定，证券交易所（）。
A. 是实施自律性管理的法人
B. 本身可以买卖证券
C. 以营利为目的
D. 决定证券价格
[多项选择]根据我国《证券法》规定，合法的证券交易方式有
A. 集中竞价交易
B. 大宗交易
C. 现货交易
D. 期货交易
E. 内幕交易
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券交易所、证券公司、证券登记结算机构、证券服务机构的从业人员或者证券业协会的工作人员，故意提供虚假资料，隐匿、伪造、篡改或者毁损交易记录、诱骗投资者买卖证券的，撤销其证券从业资格，并处以（）的罚款。
A. 30万元以上
B. 15万元以上
C. 3万元以上5万元以下
D. 3万元以上10万元以下
[单项选择]根据我国《证券法》的规定，证券公司能否从事证券自营业务( )。
A. 证券公司均可以从事证券自营业务
B. 证券公司均不得从事证券自营业务
C. 证券公司只能从事由包销产生的证券自营业务
D. 一部分证券公司可以从事证券自营业务
