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[单项选择]由证券公司办理的证券发行称为（）
A. 私募发行
B. 公募发行
C. 直接发行
D. 间接发行
[单项选择]（）是以已发行的资产支持证券为支撑发行资产支持证券，或者有信贷资产和资产支持证券组成资产池发行证券。
A. 管道型售证券化
B. 多宗销售证券化
C. 传统型证券化
D. 衍生资产证券化
[判断题]在证券市场中，证券交易所承担着证券代理发行、证券自营买卖、证券代理买卖和资产管理等重要的职能。
[单项选择]已开通证券交易的投资人，办理证券业务时，需要到开户机构所在（）办理。
A. 本机构
B. 二级分行
C. 一级分行
D. 全国任意网点
[单项选择]集合资产管理计划管理过程中，证券公司将其管理的客户资产投资于一家公司发行的证券，不得超过该证券发行总量的（）。
A. 5%
B. 10%
C. 20%
D. 50%
[单项选择]小张代小李办理证券账户开户时，证券公司应当（）
A. 核对小张的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
B. 核对小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小李的基本信息，留存小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
C. 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张的基本信息，留存小张的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
D. 核对小张和小李的有效身份证件或者身份证明文件，登记小张和小李的基本信息，留存小张和小李的身份证件或者身份证明文件复印件或影印件。
[判断题]证券交易市场是证券发行市场的基础和前提。
[判断题]按证券发行主体的不同，有价证券可以分为股票、债券和其他证券三大类。
[判断题]公募证券是指发行人通过中介机构向特定的社会公众投资者公开发行的证券。
[单项选择]某公司委托证券公司发行股票2000万股，每股面值1元，每股发行价格3元，按发行总收入的3%向证券公司支付佣金费用。该公司应记入“资本公积——股本溢价”科目的金额为（）万元。
A. 3820
B. 180
C. 4000
D. 5820
[判断题]注册会计在证券市场上从事对公开发行和交易股票的公司、证券经营机构和证券交易所进行会计报表审计、净资产验证、咨询服务等相关业务。
[判断题]在货币证券中，由银行发行的股票、债券均属于货币证券。
[多项选择]在办理证券交易结算资金存管业务中，针对证券公司，光大银行可作为（）。
A. 结算银行
B. 证券公司营业部存管银行
C. 证券公司法人存管银行
D. 证券公司主办存管银行
[单项选择]证券发行人是指（）
A. 为筹措资金而发行债券、股票等证券的交易主体。
B. 为筹措资金而发行债券、股票等证券的发行主体。
C. 为筹措资金而发行国债的政府机关
D. 为使已有资金获得更好的流通而发行债券、股票等证券的发行主体。
[填空题]对证券市场的监管主要包括对（）的监管、对证券发行的监管、对证券交易的监管以及对（）的监管。
