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发布时间:2023-12-21 03:32:57

[多项选择]下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。
A. 是拟上市公司首次在证券市场公开发行股票募集资金并上市的行为
B. 通过证券承销机构面向社会公众公开发行
C. 在证券交易所上市
D. 通过首次公开发行,发行人仅募集到所需的资金

更多"下列关于首次公开发行股票的表述中,正确的有()。"的相关试题:

[多项选择]关于首次公开发行股票招股说明书,下列表述正确的有()。
A. 在招股说明书及其摘要披露前,任何当事人不得披露与招股说明书及其摘要有关的信息
B. 《公开发行证券的公司信息披露内容与格式准则第1号》的规定是对招股说明书信息披露的最低要求
C. 保荐机构(主承销商)应受发行人委托配合发行人编制招股说明书,并对招股说明书的内容进行核查,确认招股说明书及其摘要不存在虚假记载、误导性陈述或重大遗漏,并承担相应的责任
D. 招股说明书的有效期为6个月,自中国证监会下发核准通知之日起计算
[单项选择]根据《关于首次公开发行股票试行询价制度若干问题的通知》的规定,首次公开发行股票的公司及其保荐机构应通过向()询价的方式确定股票发行价格。
A. 中国证券业协会
B. 证券交易所
C. 个人投资者
D. 中国证监会规定条件的机构投资者
[多项选择]根据《首次公开发行股票并在创业板上市管理暂行办法》,发行人申请首次公开发行股票,应当满足的条件有()。
A. 发行人经营符合国家产业政策及环境保护政策
B. 发行人董事、高级管理人员均没有发生重大变化,实际控制人没有发生变更
C. 发行人股权清晰
D. 发行人足额缴纳注册资本,主要资产不存在重大权属纠纷
[多项选择]关于首次公开发行股票的询价,下列说法正确的有( )。
A. 询价对象可以自主决定是否参与初步询价,询价对象申请参与初步询价的,主承销商无正当理由不得拒绝
B. 询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以下,提供有效报价的询价对象不足30家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行
C. 询价结束后,公开发行股票数量在4亿股以上,提供有效报价的询价对象不足50家的,发行人及其主承销商不得确定发行价格,并应当中止发行
D. 询价对象应当遵循独立、客观、诚信的原则合理报价,不得协商报价或者故意压低或抬高价格
E. 未参与初步询价或者参与初步询价但未有效报价的询价对象,不得参与累计投标询价和网下配售
F. 发行人及其主承销商中止发行后重新启动发行工作的,应当及时向中国证监会报告
[多项选择]下列关于首次公开发行股票的公司专项复核的相关说法正确的是()。
A. 为提高股票发行核准工作的质量和效率,中国证监会发行监管部在审核首次公开发行股票的公司(发行人)的申请文件时,如发现其申报财务会计资料存在重大疑问,或其财务会计方面的内部控制制度有可能存在重大缺陷,并由此导致申报资料存在重大问题时,可另行委托一家具备证券执业资格的会计师事务所对申报财务会计资料的特定项目进行专项复核。专项复核的决定由中国证监会发行监管部作出
B. 专项复核的目的是为发行人申报财务会计资料的可靠性提供重要依据
C. 审核过程中,发行监管部认为必要时,可委托具备证券执业资格的会计师事务所对公司财务资料进行专项复核
D. 如果专项复核会计师就复核事项所出具的复核意见与原申报财务资料存在差异,发行人、保荐人(主承销商)及申报会计师应就该复核差异提出处理意见,审核人员应将该复核差异及处理情况向股票发行审核委员会汇报
E. 专项复核报告不作为发行人申请文件的组成部分
[多项选择]首次公开发行股票时,根据公开性原则,发行人和主承销商应公开股票发行的()。
A. 认购地点
B. 认购时间
C. 认购办法
D. 认购者名单
[单项选择]发行人申请首次公开发行股票上市时,控股股东和实际控制人应当承诺()。
A. 自发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份
B. 自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份
C. 自发行人股票上市之日起12个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,也不由发行人回购该部分股份
D. 发行人股票上市之日起36个月内,不转让或者委托他人管理其已直接和间接持有的发行人股份,但可由发行人回购该部分股份
[单项选择]首次公开发行股票以()确定股票发行价格。
A. 累计询价方式 
B. 询价方式 
C. 上网竞价方式 
D. 协商定价方式
[多项选择]首次公开发行股票时,根据公开性原则,发行人和主承销商应公开本次股票发行的()。
A. 认购者名单
B. 认购时间
C. 认购地点
D. 认购办法
[多项选择]发行人首次公开发行股票的主体资格包括()。
A. 发行人应当是依法设立且合法存续的有限责任公司
B. 发行人自股份有限公司成立后,持续经营时间应当在2年以上
C. 发行人最近3年内主营业务和董事、高级管理人员没有发生重大变化
D. 发行人的股权清晰,控股股东和受控股股东、实际控制人支配的股东持有的发行人股份不存在重大权属纠纷
[判断题]发行人申请首次公开发行股票并上市,可以采用保荐机构保荐或其他方式进行。()
[判断题]2005年1月1日试行首次公开发行股票询价制度。按照中国证监会的规定,首次公开发行股票的公司应通过向其保荐人询价的方式确定股票发行价格。( )
[单项选择]对于首次公开发行股票时有关风险披露的要求,以下表述错误的是()。
A. 发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露
B. 风险因素仅指可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的因素
C. 对披露的风险因素应作定量分析,无法进行定量分析的,应有针对性地作出定性描述
D. 有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的,应作"重大事项提示"
[单项选择]首次公开发行股票时,有关风险披露的要求,以下表述错误的是()。
A. 对披露的风险因素应作定量分析,无法进行定量分析的,应有针对性地作出定性描述
B. 有关风险因素可能对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力有严重不利影响的,应作"重大事项提示"
C. 风险因素仅指可能直接对发行人生产经营状况、财务状况和持续盈利能力产生重大不利影响的因素
D. 发行人应当遵循重要性原则,按顺序披露
[单项选择]

证券发行上市保荐制度包括()内容。
Ⅰ.发行人申请首次公开发行股票并上市应当聘请具有保荐资格的机构担任保荐人
Ⅱ.保荐机构对公司在督导期间的不规范行为承担责任
Ⅲ.保荐机构及保荐代表人对相关文件的真实性、准确性和完整性负连带责任
Ⅳ.保荐机构要建立完备的内部管理制度


A. Ⅰ,Ⅱ
B. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ
C. Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
D. Ⅰ,Ⅱ,Ⅲ,Ⅳ
[单项选择]首次公开发行股票,关于发行人关联方情况的披露,发行人应披露发起人、持有发行人5%以上股份的主要股东及实际控制人的基本情况,实际控制人应披露到最终的()为止。
A. 法人
B. 实际控制人的上一级单位
C. 关联人
D. 国有控股主体或自然人

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