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[单项选择]下列关于证券公司分类监管制度的说法，正确的是（）。
A. 以净资本为基准
B. 以扶优限劣为核心
C. 以提高风险管理能力为目的
D. 以市场准入和监管措施为依据
[单项选择]关于规范类证券公司的评审，下列说法错误的是( )。
A. 向中国证券业协会报送申请材料时，申请评审的公司应不存在挪用或占用客户交易结算资金的情况
B. 申请评审的证券公司最近1年净资本不低于净资产的50%
C. 申请评审的证券公司根据不同的业务范围，近3年的净资本达到相应的规定要求
D. 摸清风险底数
[单项选择]关于《监管条例》对于证券公司派专人讲解合同的规定，下列说法错误的是（）
A. 该规定有助于防止投资者由于误解、不知情而签订合同，致使权益受损
B. 可以明确责任，有助于证券公司将有关法律规定落到实处
C. 可以保证讲解内容的准确和一致
D. 通过讲解，投资者了解了相关知识后，才可能进行选择判断，但是只能选择一项最合适的服务方式
[单项选择]以下关于证券公司账户体系的说法，错误的是（）。
A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券。不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户，用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
[单项选择]根据我国《证券公司监督管理条例》，关于证券公司市场准入条件的说法，错误的是（）。
A. 证券公司股东的出资应是货币或经营中必须的非货币资产
B. 入股股东被判处刑罚执行完毕未逾3年者不得称为证券公司实际控制人
C. 单位或个人可以委托他们或接受他人委托，持有证券公司股权
D. 证券公司高级管理人员应有3名以上具有在证券也担任高级管理人员满2年的经历
[单项选择]下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。
A. 按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B. 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
C. 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
D. 按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
[单项选择]以下关于证券公司的账户体系的说法．错误的是( )。
A. 融券专用证券账户，用于记录证券公司持有的拟向客户融出的证券和客户归还的证券，不得用于证券买卖
B. 信用交易资金交收账户．用于客户融资融券交易的证券结算
C. 融资专用资金账户，用于存放证券公司拟向客户融出的资金及客户归还的资金
D. 客户信用交易担保证券账户，用于记录客户委托证券公司持有、担保证券公司因向客户融资融券所生债权的证券
[单项选择]下列关于证券公司从事证券自营业务的说法，错误的是（）。
A. 证券公司从事证券自营业务，应当使用实名证券自营账户
B. 证券公司从事证券自营业务，限于买卖依法公开发行的股票、债券、权证、证券投资基金或者国务院证券监督管理机构认可的其他证券
C. 证券公司从事证券自营业务，不得利用内幕信息买卖证券或者操纵证券市场
D. 证券公司从事证券自营业务，自营证券总值与公司净资本的比例应当符合中国证监会的规定
[单项选择]以下关于我国证券公司短期融资券的说法，错误的是（）。
A. 约定在一定期限内还本付息
B. 在证券交易所发行
C. 在银行间债券市场发行
D. 以短期融资为目的
[单项选择]下列关于我国证券公司短期融资券的说法中，错误的是（）。
A. 约定在一定期限内还本付息
B. 在证券交易所发行
C. 在银行间债券市场发行
D. 以短期融资为目的
[单项选择]下列关于证券公司、证券投资咨询机构及其执业人员向社会公众开展证券投资咨询业务活动的说法中，错误的是（）。
A. 应当完整、客观、准确地运用有关信息、资料向投资人或者客户提供投资分析、预测和建议，不得断章取义地引用或者篡改有关信息、资料
B. 引用有关信息、资料时，应当注明出处和著作权人
C. 不得以虚假信息、市场传言或者内幕信息为依据向投资人或者客户提供投资分析、预测或建议
D. 在报刊、电台、电视台或者其他传播媒体上发表投资咨询文章、报告或者意见时，不得标注所在证券、期货投资咨询机构的名称和个人真实姓名
[单项选择]关于综合类证券公司设立从事业务范围之内的子公司，下列说法错误的是（）。
A. 设立子公司同样需要得到证券监管机关的批准
B. 子公司必须是母公司的控股子公司
C. 母子公司必须从事同一业务
D. 必须具备相应的具有证券从业资格的从业人员
[单项选择]关于证券公司从事上市公司并购重组财务顾问业务的资格条件，下列说法错误的是（）。
A. 财务顾问主办人不少于3人
B. 公司财务会计信息真实、准确、完整
C. 公司控股股东、实际控制人信誉良好且最近3年无重大违法违规记录
D. 具有健全且运行良好的内部控制机制和管理制度，严格执行风险控制和内部隔离制度
[单项选择]
下列关于证券公司经营自营业务，持有权益类证券及证券衍生品的规定的说法中，正确的有（）。
Ⅰ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的100%
Ⅱ.证券公司经营自营业务的，自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资产的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过10%
Ⅳ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
A. Ⅰ、Ⅲ
B. Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[多项选择]下列关于证券公司从事介绍业务的说法正确的是（）。
A. 应当依照《证券公司为期货公司提供中间介绍业务试行办法》的规定取得介绍业务资格
B. 坚持审慎经营原则
C. 证券公司从事介绍业务活动应当接受相关自律性组织的监督管理
D. 对通过其营业部开展的介绍业务实行统一管理
[单项选择]
关于证券公司的说法，正确的是（）。
Ⅰ.证券公司应加强对营业部业务经营的检查
Ⅱ.证券公司可自主选择加入证券业协会
Ⅲ.证券交易所每年对证券公司会员内部风险制度进行抽样或者全面检查
Ⅳ.证券监管机构可要求证券公司在指定期限内提供有关资料和信息
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]关于我国的直接选举制度说法错误的是
A. 我国在县级以及县级以下实行直接选举
B. 直接选举比间接选举更完备、更科学
C. 在实行直接选举的地方，设立选举委员会主持本级人大的选举
D. 在实行直接选举的地方，选区全体选民过2/3参加投票，选举才有效
[单项选择]关于证券公司对所属营业部经纪业务内部控制的主要内容和要求，下列说法错误的是（）。
A. 应建立健全经纪业务的实时监控系统
B. 应禁止向客户直接明示营业部不能从事的业务内容
C. 应在营业部采用统一的柜面交易系统
D. 应建立交易数据安全备份制度
