更多"下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。"的相关试题:
[单项选择]
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]关于证券公司办理资产管理业务的一般规定，下列说法正确的有（）。
A. 证券公司办理定向资产管理业务，接受单个客户的资产净值不得低于人民币100万元
B. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
C. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
D. 参与集合资产管理计划的客户在任何情况下均不得转让其所拥有的份额
[多项选择]关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有（）。
A. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B. 参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
C. 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是( )。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[多项选择]关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。
A. 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B. 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D. 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
[多项选择]《证券公司监督管理条例》规定，证券公司经营证券经纪业务、证券资产管理业务、融资融券业务和证券承销与保荐业务中两种以上业务的，其董事会应当设（）。
A. 战略委员会
B. 审计委员会
C. 风险控制委员会
D. 薪酬与提名委员会
[单项选择]下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。
A. 经中国证监会核定为综合类证券公司
B. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C. 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D. 中国证监会规定的其他条件
[单项选择]关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。
A. 使用客户资产进行不必要的证券交易
B. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
C. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
D. 投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担
[单项选择]
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]经营证券承销与保荐业务，并同时经营证券自营业务和证券资产管理业务的证券公司，注册资本的最低限额为（）。
A. 人民币5亿元
B. 人民币1亿元
C. 人民币10亿元
D. 人民币5000万元
[单项选择]以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[判断题]证券公司经营证券资产管理业务的，应当分别按专项、集合、定向资产管理业务规模的8%、8%、5%计算资产管理业务风险资本准备。 ( )
[判断题]证券经营机构是客户资产管理业务中的托管人
[单项选择]
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[多项选择]对于资产管理业务风险的控制，《证券公司客户资产管理业务试行办法》和《证券公司集合资产管理业务实施细则（试行）》要求的内容有（）。
A. 证券公司开展资产管理业务，应当在资产管理合同中明确规定，由客户自行承担投资风险
B. 证券公司应当向客户如实披露其业务资格，并应当充分揭示市场风险、证券公司因丧失资产管理业务资格给客户带来的法律风险以及其他投资风险
C. 证券公司及代理推广机构应当采取有效措施使客户详尽了解集合资产管理计划的特性、风险等情况及客户的权利、义务，可以通过广播、电视、报刊及其他公共媒体推广集合资产管理计划
D. 在签订资产管理合同之前，证券公司应当了解客户的财产与收入状况、风险承受能力以及投资偏好等基本情况；客户应当如实提供相关信息
