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[单项选择]
关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。
Ⅰ.证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
Ⅱ.集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
Ⅲ.集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的现金总额
Ⅳ.证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
A. Ⅱ、Ⅲ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[多项选择]关于证券公司办理客户资产管理业务，以下说法正确的有（）。
A. 证券公司办理集合资产管理业务，只能接受货币资金形式的资产
B. 参与集合资产管理计划的客户可以自行转让其所拥有的份额
C. 证券公司不可以以自有资金参与本公司设立的集合资产管理计划
D. 证券公司应当将集合资产管理计划设定为均等份额
[多项选择]关于证券公司办理集合资产管理业务运作的基本规范，以下说法正确的是（）。
A. 集合资产管理计划推广期间的费用，应当从集合资产管理计划的资产中列支
B. 集合资产管理计划申购新股，其申报金额不得超过该计划的总资产
C. 证券公司进行集合资产管理业务投资运作，在证券交易所进行证券交易的，应当通过专用交易单元进行
D. 证券公司应当委托证券登记结算公司对集合资产管理计划的资产进行托管
[单项选择]根据中国证监会《证券公司客户资产管理业务试行办法》的规定，关于客户资产管理业务的运作，下列说法中正确的是（）。
A. 证券公司只能自行推广集合资产管理计划，不得委托其他证券公司或商业银行代为推广
B. 证券公司办理集合资产管理业务，既可接受客户货币形式的资产，也可接受客户股票、债券及基金等证券形式的资产
C. 参与集合资产管理计划的客户不得转让其所拥有的份额
D. 证券公司应当自中国证监会出具无异议意见或者做出批准决定之日起30日内，完成设立工作并开始投资运作
[单项选择]
证券公司办理集合资产管理业务，关于委托资产的表述，错误的是（）。
Ⅰ.单个客户参与金额不低于5万元人民币
Ⅱ.委托资产应当是货币资金
Ⅲ.委托资产应当是客户合法持有的证券投资基金份额、短期融资券、金融衍生品等金融资产
Ⅳ.委托资产应当是股票或债券
A. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ
D. Ⅱ、Ⅲ
[单项选择]关于证券公司从事证券资产管理业务，下列做法正确的是（）。
A. 使用客户资产进行不必要的证券交易
B. 向客户做出保证其资产本金不受损失或者保证其取得最低收益的承诺
C. 在证券自营账户与证券资产管理账户之间进行交易，且无充分证据证明已依法实现有效隔离
D. 投资所产生的收益由客户享有，损失由客户承担
[单项选择]下列关于证券公司经营证券资产管理业务的说法，错误的是（）。
A. 按定向资产管理业务管理本金的2%计算风险准备
B. 按集合资产管理业务管理本金的1%计算风险准备
C. 按专项资产管理业务管理本金的0.5%计算风险准备
D. 按专项资产管理业务管理本金的0.05%计算风险准备
[单项选择]下列关于证券公司从事客户资产管理业务应当符合的条件的说法中，错误的是（）。
A. 经中国证监会核定为综合类证券公司
B. 具有良好的法人治理结构、完备的内部控制和风险管理制度，并得到有效执行
C. 净资本不低于人民币1亿元，且符合中国证监会关于综合类证券公司各项风险监控指标的规定
D. 中国证监会规定的其他条件
[单项选择]以下关于证券公司开展资产管理业务的禁止行为，错误的是（）。
A. 定向资产管理业务先于自营业务进行交易
B. 以获取佣金或者其他利益为目的，用客户委托资产进行不必要的交易
C. 将证券资产管理业务与证券公司其他业务混合操作
D. 接受单一客户委托资产净值低于规定的最低限额
[单项选择]
根据《证券公司风险控制指标管理办法》规定，下列关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制说法正确的有（）。
Ⅰ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅱ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的100%
Ⅲ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的100%
Ⅳ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
A. Ⅱ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅳ
C. Ⅱ、Ⅲ
D. Ⅰ、Ⅲ
[单项选择]
下列关于证券公司保证集合资产管理计划独立性的正确说法是（）。
Ⅰ.集合资产管理计划资产与其自有资产相互独立
Ⅱ.集合资产管理计划资产与其他客户的资产相互独立
Ⅲ.不同集合资产管理计划的资产相互独立
Ⅳ.单独设置账户，独立核算，分账管理
A. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ
[单项选择]
《证券公司风险控制指标管理办法》关于证券公司经营证券自营业务的规模及比例控制的规定有（）。
Ⅰ.自营权益类证券及证券衍生品的合计额不得超过净资本的100%
Ⅱ.自营固定收益类证券的合计额不得超过净资本的500%
Ⅲ.持有一种权益类证券的成本不得超过净资本的30%
Ⅳ.持有一种权益类证券的市值与其总市值的比例不得超过30%
A. Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
[判断题]取得资产管理业务资格的证券公司，才可以办理定向资产管理业务。( )
[单项选择]根据规定，基金管理公司为单一客户办理特定资产管理业务的，客户委托的初始资产不得低于（）元人民币。
A. 5000万
B. 2000万
C. 1000万
D. 1亿
[单项选择]
根据《关于加强证券经纪业务管理的规定》，证券公司应当建立健全客户账户管理制度，下列表述中，错误的是（）。
Ⅰ.证券公司为客户开立资金账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅱ.证券公司为客户开立证券账户时，不需要对客户身份的真实性进行审查
Ⅲ.证券公司应当为客户办理客户交易结算资金存管手续
Ⅳ.证券公司在客户开户时，不必对客户身份的真实性进行审查
A. Ⅲ、Ⅳ
B. Ⅰ、Ⅱ、Ⅲ、Ⅳ
C. Ⅰ、Ⅱ、Ⅳ
D. Ⅰ、Ⅲ、Ⅳ
[单项选择]证券公司办理定向资产管理业务，客户委托的资产应当按照中国证监会的规定采取（）方式进行保管。
A. 托管
B. 质押
C. 留置
D. 第三方存管
